Deutsche Bank оштрафован на 3 миллиона долларов Гонконгской SFC за многочисленные нарушения.

Deutsche Bank AG DB был оштрафован на 23,8 миллиона гонконгских долларов (3,05 миллиона долларов США) Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) за множество нарушений нормативных требований, включая завышение сборов, неверную классификацию рисков продуктов и несоблюдение раскрытия инвестиционных банковских отношений в исследовательских отчетах.

Это принудительное действие произошло через несколько дней после того, как HSBC Holdings plc был оштрафован на 4,2 миллиона гонконгских долларов гонконгскими регуляторами за аналогичные нарушения раскрытия информации в более чем 4 200 исследовательских отчетах, опубликованных с 2013 по 2021 год.

Детали нарушений DB

Дисциплинарное действие вызвано расследованиями, инициированными саморепортацией Deutsche Bank, поданной с декабря 2020 года по декабрь 2023 года. SFC установила, что с ноября 2015 года по ноябрь 2023 года банк завысил сборы с клиентов примерно на 39 миллионов долларов США по управленческим и кастодианским сборам. Эти завышения произошли из-за несоблюдения скидок на тарифы и неверных оценок фондов.

Кроме того, Deutsche Bank присвоил нижеустановленные рейтинги рисков 40 биржевым фондам. В результате 10 сделок превысили пороги рискованности клиентов. Регулятор также отметил, что банк не раскрыл свои инвестиционные банковские связи с несколькими компаниями, зарегистрированными в Гонконге, в 261 отчете по отдельным акциям и 1 590 отраслевых отчетах, опубликованных с сентября 2014 года по сентябрь 2021 года.

Ответ DB на нарушения

В заявлении для Reuters Deutsche Bank подтвердил, что он решил выявленные проблемы и укрепил внутренние контрольные механизмы для предотвращения их повторения. Банк возместил ущерб пострадавшим клиентам, подчеркивая свою приверженность соблюдению нормативных требований.

Рейтинг и ценовая динамика DB

За последние шесть месяцев акции DB подскочили на 63,9% на NYSE по сравнению с ростом отрасли на 23,7%.

В настоящее время DB имеет рейтинг Zacks #3 (Удерживать). Вы можете увидеть полный список акций с рейтингом Zacks #1 (Сильная покупка) здесь.

Юридические проблемы других банков

На этой неделе JPMorgan JPM согласился выплатить 330 миллионов долларов для урегулирования текущих и потенциальных требований, связанных с суверенным фондом 1MDB.

Урегулирование было объявлено после того, как швейцарские регуляторы в отдельном действии признали американский банк виновным и наложили штраф за то, что JPMorgan не смог предотвратить отмывание денег в транзакциях, связанных с 1Malaysia Development Berhad.

Аналогично, в том же месяце ICICI Bank IBN также был оштрафован на сумму 7,5 миллиона индийских рупий (85 479 долларов США) Резервным банком Индии (“RBI”) за несоблюдение требований регулятора.

Штраф был наложен на IBN за несоблюдение определенных руководящих принципов RBI, связанных с “Оценкой активов - включением оценщиков в список” и “Открытием текущих счетов банками – необходимость соблюдения дисциплины.”

Zacks называет акцию #1 в полупроводниках

Эта компания, не столь известная, специализируется на полупроводниковых продуктах, которые такие гиганты, как NVIDIA, не производят. Она занимает уникальную позицию для того, чтобы воспользоваться следующим этапом роста этого рынка. И она только начинает выходить на первый план, что именно то место, где вы хотите быть.

С сильным ростом прибыли и расширяющейся клиентской базой, она готова удовлетворить растущий спрос на Искусственный Интеллект, Машинное Обучение и Интернет Вещей. Мировое производство полупроводников, как ожидается, вырастет с 452 миллиардов долларов в 2021 году до 971 миллиарда долларов к 2028 году.

Смотрите эту акцию сейчас бесплатно >>

Хотите получать последние рекомендации от Zacks Investment Research? Сегодня вы можете скачать 7 лучших акций на следующие 30 дней. Нажмите, чтобы получить этот бесплатный отчет.

Мнения и взгляды, выраженные здесь, являются мнениями автора и не обязательно отражают мнения Nasdaq, Inc.

Источник nasdaq.com, автоматический перевод