Уведомление о праве Клиента на отказ от использования его активов Брокером, последствиях такого отказа, способе и форме направления Клиентом заявления об отказе

Уважаемый клиент!

АО «ФИНАМ» (Брокер) в соответствии с требованиями «Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров» уведомляет Клиентов, договоры о брокерском обслуживании с которыми предусматривают право Брокера использовать в своих интересах денежные средства и / или ценные бумаги Клиента (далее также Активы), о следующем: 

1. 1. Клиент вправе подать Брокеру заявление об отказе от предоставления Брокеру права использования в своих интересах денежных средств и / или ценных бумаг Клиента. 

1.2. Направление Клиентом заявления, указанного выше в пункте 1.1 настоящего уведомления (далее – Уведомление), осуществляется в письменной форме на бумажном носителе путем личного вручения в офисе по адресу места нахождения Брокера, указанному в ст. 2 Регламента брокерского обслуживания АО «ФИНАМ» (далее – Регламент), либо почтовым отправлением / экспресс-почтой также исключительно по адресу места нахождения Брокера, указанному в ст. 2 Регламента, либо может осуществляться в электронном виде через Личный кабинет, если Брокер обеспечивает такую техническую возможность.

1.3. В случае подачи Клиентом заявления об отказе, предусмотренного пунктом 1.1 Уведомления, возникают следующие последствия:

1.3.1. С момента получения такого заявления Брокер вправе не предоставлять Клиенту услуги по совершению следующих сделок

1.3.1.1. Сделок (в том числе указанных ниже в пунктах 1.3.1.2 – 1.3.1.4 Уведомления), влекущих возникновение или увеличение в абсолютном выражении непокрытой и / или временно непокрытой позиции по какому-либо имуществу, входящему в состав портфеля Клиента, за исключением случаев возникновения или увеличения в абсолютном выражении указанной непокрытой и / или временно непокрытой позиции исключительно в результате возникновения обязательств Клиента по уплате комиссий и компенсации расходов, связанных с заключением и / или исполнением сделок. При этом при определении в целях данного пункта значения плановой позиции по соответствующему имуществу для установления факта наличия или отсутствия непокрытой и / или временно непокрытой позиции в случае заключения соответствующих сделок Брокером не принимается в состав портфеля Клиента имущество, являющееся предметом обязательства, стороной по которому не является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, либо сам Брокер;

1.3.1.2. Договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, предусматривающих право Клиента или Брокера, действующего за его счет, требовать от другой стороны передачи ценных бумаг, валюты либо требовать уплаты денежных сумм в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, изменения курса соответствующей валюты, величины процентных ставок или от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности указанных показателей, и обязанность такого Клиента или Брокера, действующего за его счет, уплатить другой стороне твердую денежную сумму;

1.3.1.3. Не являющихся производными финансовыми инструментами сделок своп с иностранной валютой, за исключением сделок своп, стороной по которым является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, или сам Брокер;

1.3.1.4. Договоров репо, за исключением договоров репо, стороной по которым является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, или сам Брокер.

1.3.2. Брокер осуществляет перевод денежных средств и ценных бумаг Клиента для их совместного учета клиринговой организацией, другим брокером, иностранной финансовой организацией на обособленном счете, предназначенном для учета денежных средств и ценных бумаг Клиентов, не предоставивших Брокеру право их использования в своих интересах, и которым не предоставляются услуги по совершению сделок, предусмотренных пунктом 1.3.1 Уведомления.

1.3.3. С момента осуществления перевода, предусмотренного пунктом 1.3.2 Уведомления, Брокер в обязательном порядке прекращает предоставление Клиенту услуг по совершению сделок, указанных в пункте 1.3.1 Уведомления. 

1.3.4. Брокером будет взиматься с Клиента дополнительное вознаграждение за обслуживание Клиентского счета (каждого из соответствующих счетов). Размер указанного вознаграждения устанавливается Приложением № 7 к Регламенту. Данные расходы могут являться значительными для Клиента.