Шестнадцать фирм с Уолл-стрит согласны заплатить 1,1 миллиарда долларов за урегулирование расследования SEC по текстовым сообщениям и электронной почте
Около 15 банков и один инвестиционный консультант согласились выплатить штрафы на общую сумму более 1,1 миллиарда долларов, чтобы урегулировать расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам в отношении ведения записей переписки их сотрудников, сообщила SEC во вторник.
Новости о расследовании использования сотрудниками банка персональных устройств для деловых коммуникаций появились в 2021 году
SEC заявила о широко распространенных сбоях фирм и их сотрудников в обслуживании и сохранности электронных коммуникаций. Компании признали факты, изложенные в приказах SEC, признали, что их действия нарушали положения федерального законодательства о ценных бумагах, касающиеся ведения учета, согласились выплатить штрафы и начали вносить улучшения в свои политики и процедуры соблюдения требований, говорится в сообщении SEC.
Восемь фирм согласились выплатить штрафы в размере 125 миллионов долларов каждая:
По данным SEC, с января 2018 по сентябрь 2021 года сотрудники фирм регулярно общались по деловым вопросам, используя приложения для обмена текстовыми сообщениями на своих персональных устройствах.
"С 1930-х годов такой учет был жизненно важен для сохранения целостности рынка", - сказал председатель SEC Гэри Генслер. "По мере изменения технологий становится еще более важным, чтобы владельцы регистраций надлежащим образом сообщали о деловых вопросах только по официальным каналам, и они должны поддерживать и сохранять эти сообщения".
Отдельно Комиссия по торговле товарными фьючерсами объявила о расчетах с фирмами за соответствующее поведение.
Обновление в 5: 17 вечера по восточному времени: Представители Morgan Stanley (MS) и Citigroup (C) оба заявили, что они "рады" решению этого вопроса.
В декабре JPMorgan Chase (JPM) согласился выплатить 200 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных с расследованием.
Источник seekingalpha.com, автоматический перевод