SEC США обвиняет Oppenheimer, BNY, Jefferies и TD в раскрытии информации о муниципальных облигациях

13 сентября (Рейтер) - Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) во вторник заявила, что предъявила обвинения Oppenheimer & Co, BNY Mellon, TD Securities и Jefferies в несоблюдении требований к раскрытию информации о размещении муниципальных облигаций.

Агентство подало судебный иск против Оппенгеймера, в то время как остальные три брокера согласились на урегулирование. Эти обвинения являются первыми, выдвинутыми SEC в соответствии с новым законом о раскрытии информации о муниципальных облигациях. Агентство сообщило, что четыре брокера продали муниципальные облигации нового выпуска без получения необходимой информации для инвесторов.

Каждая из фирм претендовала на освобождение от типичных требований к раскрытию информации, называемых освобождением от ограниченного предложения, но они не предприняли шагов, необходимых для удовлетворения критериев исключения, говорится в сообщении SEC.

BNY, TD и Jefferies вместе заплатят около 1,25 миллиона долларов в виде штрафов и дисквалификации.

(Репортаж Вашингтонского отдела новостей и Мишель Прайс; Редактирование Чизу Номияма)

((sheavey@thomsonreuters.com ;))

Взгляды и заключения, выраженные в настоящем документе, являются взглядами и мнениями автора и не обязательно отражают взгляды Nasdaq, Inc.

Источник nasdaq.com, автоматический перевод