SEC оштрафовала 16 фирм за деловую переписку в WhatsApp

Шестнадцать финансовых фирм согласились выплатить штрафы на сумму более 81 миллиона долларов после того, как федеральное расследование выявило, что их сотрудники использовали личные текстовые сообщения в WhatsApp в деловых целях, пишет Bloomberg.

US Bancorp Investments, Northwestern Mutual Investment Services, Guggenheim Securities и Oppenheimer & Co. вошли в число фирм, упомянутых в заявлении Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Northwestern заплатит 16,5 миллионf долларов, что станет крупнейшим штрафом. Guggenheim, Oppenheimer и U.S. Bancorp заплатят 15, 12 и 8 миллионов долларов соответственно.

SEC заявила, что «обнаружила повсеместное и давнее использование несанкционированных методов связи» на различных уровнях, в том числе надзорными органами и старшими менеджерами, по крайней мере, с 2019 или 2020 года. Фирмы также не сохранили большую часть этих сообщений, нарушая законы о ценных бумагах, сообщило агентство.

По сообщению SEC, фирмы признали нарушения и согласились улучшить свою политику и процедуры соблюдения требований.

Новые штрафы добавляются к более чем 2,5 миллиарда долларов, которые крупные банки ранее согласились выплатить SEC и Комиссии по торговле товарными фьючерсами США за урегулирование аналогичных расследований использования текстовых сообщений на личных телефонах и в WhatsApp. Финансовые компании обязаны отслеживать и сохранять сообщения, касающиеся их бизнеса, чтобы предотвратить возможные неправомерные действия.

США обладают одним из самых больших и ликвидных финансовых рынков в мире, что обеспечивает инвесторам широкий выбор инструментов. Оцените преимущества прямого доступа на американские биржи через платформу Lime Trader. Получите $100 000 на демосчет для тестирования возможностей платформы.

* Сообщение носит информационный характер, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или предложением приобрести упомянутые ценные бумаги. Приобретение иностранных ценных бумаг связано с дополнительными рисками.