SEC оштрафовал NYSE на 9 миллионов долларов за сбой в торговле в 2023 году.

(RTTNews) - Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о разрешении обвинений против Нью-Йоркской фондовой биржи LLC (NYSE), налагая гражданский штраф в размере 9 миллионов долларов. Штраф связан с инцидентом в январе 2023 года, когда NYSE не провела открывающие аукционы для более чем 2800 ценных бумаг.

Согласно приказу SEC, сбой произошел 24 января 2023 года, когда NYSE случайно одновременно запустила свои основные и резервные торговые системы. Это привело к тому, что основная система неверно трактовала открывающие аукционы для тысяч ценных бумаг как уже завершенные, в результате чего аукционы не были проведены.

SEC установила, что у NYSE не было письменных политик и процедур для мониторинга того, состоялись ли открывающие аукционы. Биржа не осознавала полного объема проблемы в течение почти 90 минут после начала торгов. Это неудача привела к последствиям для всего рынка, включая ограничения, связанные с ценами, паузы в торговле по 84 ценным бумагам и тысячи отмененных сделок.

SEC пришла к выводу, что NYSE нарушила Правило 1001(a)(2)(vii) Регламента о соблюдении систем и целостности (Regulation SCI) и Раздел 19(g)(1) Закона о биржах, который требует от бирж соблюдения собственных правил. Без признания или отрицания выводов NYSE согласилась на приказ о прекращении и воздержании в дополнение к штрафу в 9 миллионов долларов.

Мнения и взгляды, выраженные здесь, являются мнениями автора и не обязательно отражают мнение Nasdaq, Inc.

Источник nasdaq.com, автоматический перевод