Работа над ошибками в трейдинге

Далеко не всегда трейдерам, работающим на фондовом рынке, сопутствует успех. Однако убыточная сделка не повод опускать руки. Она приносит опыт, который в дальнейшем позволит сократить число таких неудач. Чтобы добиться нужного эффекта, в таких случаях следует проводить работу над ошибками. В трейдинге это означает анализ сделки, поиск причин убытка, выработка решений, позволяющих избежать подобных ситуаций в будущем.

Основные ошибки трейдера

Чаще всего трейдеры допускают ошибки, которые не связаны с эффективностью торговой системы (ТС) или точностью формирования сигналов на вход в рынок и закрытие позиций. Большинство таких неудач связано с психологией участника рынка и его эмоциями во время торгов. Чаще всего они характерны для начинающих, но и опытные игроки на финансовых рынках не до конца свободны от этого. 

Почему так важна работа над ошибками? Во время анализа убыточной сделки трейдер получает возможность:

• взглянуть на свои действия в спокойной обстановке, без психологического давления;
• оценить факторы влияния, которые привели к неверным торговым решениям;
• выявить степень своей подверженности этим воздействиям;
• найти пути ее преодоления. 

Ожидаемый результат такой работы - укрепление торговой дисциплины и, конечно же, сокращение количества убыточных сделок, которых объективно быть не должно. Это приведет к укреплению уверенности в себе, снижению психологической нагрузки в целом, росту доходности на дистанции.

Для повышения эффективности такой работы не лишним будет рассмотреть следующие примеры наиболее характерных ошибок трейдера и путей решения проблем. Почти все они связаны с тем, что даже имеющий знания и опыт человек нередко принимает торговые решения спонтанно, не справляясь со своими эмоциями.

Недостаток терпения при заключении сделок

При работе с самой лучшей ТС наибольшую проблему для трейдера составляет не реализация ее сигналов, а ожидание их появления. Действительно, для человека именно ожидание является одним из мощнейших факторов, создающих психологическую нагрузку. В результате, стремясь освободиться от этого давления, участник торгов входит в сделку при малейших признаках благоприятной ситуации на рынке, а иногда и без них. 

Такое нетерпение подпитывают:

• жадность, которая проявляется как стремление реализовать малейшие возможности, желание добиться максимального результата;
• страх упустить возможную прибыль или оказаться в ситуации, когда потенциальные риски вырастут. 

Конечно, самое лучшее решение такой проблемы - заставить себя придерживаться торговой дисциплины. Однако большинство людей с такой, казалось бы, элементарной задачей справиться не в состоянии. Здесь поможет упрощение ее решения. Добиться этого можно различными методами:

1. Отказаться от постоянного контроля рыночной ситуации. Для этого можно сформировать уведомления, например, звуковые, перед завершением очередного периода графика, при приближении цены определенному уровню и т. д. 
2. Перенести фокус внимания. Пока сигнал на вход в рынок не сформировался, можно заняться другими делами, желательно не связанными с трейдингом, инвестициями и финансовыми рынками. Возвращаться к анализу поведения активов следует периодически или после получения уведомления об изменении рыночной ситуации. 
3. При наблюдении за рынком уделять внимание не прибыли или убыткам, не достижению цели, а качеству сделки от входа в рынок до закрытия позиции. Если поставить себе цель совершить максимально эффективную сделку, почти без усилий удастся дождаться действительно точных сигналов. 

Преодоление страха и жадности даже в этих случаях потребует некоторого времени и усилий.

Преждевременное закрытие прибыльной позиции

В практике каждого трейдера бывают моменты, когда прибыльная позиция закрывается, а котировки продолжают движение в том же направлении. В результате реализуется не вся возможная прибыль, эффективность сделки оказывается низкой. Несмотря на положительный финансовый результат, такое развитие ситуации также считается ошибкой трейдера. 

Ее появление, как, собственно, и любых других, обусловлено жадностью и страхом. Первая проявляется в стремлении конвертировать бумажную (виртуальную) прибыль в реальную. Второй - в опасениях, что рынок развернется и потенциальный профит превратится в реальные потери.

Для борьбы с этим проявлением жадности можно воспользоваться другим. Достаточно открыть торговый журнал и график котировок в прошлом, посчитать, какая прибыль была бы получена при закрытии позиций по сигналам ТС, а не спонтанно под действием эмоций. Как правило, этот прогнозируемый и вполне достижимый финансовый результат превышает реализованный доход. В этом случае весьма вероятно, что жадность заставит соблюдать торговую дисциплину.

Другой вариант - отключить в торговом терминале показ состояния торгового счета. Это разорвет эмоциональную привязанность к уже почти заработанным деньгам и позволит сосредоточиться на закрытии позиции по правилам ТС.

Боязнь принимать потери 

Каждому трейдеру знакома ситуация: сделка приносит убыток, но не закрывается в надежде на возврат котировок. При этом потери постепенно растут, а выход из сделки происходит только после превышения любых допустимых уровней. Регулярное повторение этой ошибки очень опасно - вместо небольшого убытка, который легко компенсировать прибыльными сделками, трейдер получает значительную просадку торгового счета, вплоть до полной потери капитала.

Бороться с этой проблемой проще всего - в торговом плане, составляемом при заключении сделки, обязательно нужно указывать уровень размещения защитного ордера для ограничения убытков, а затем выставлять Stop Loss. Поскольку стоп-приказ исполняется автоматически, эмоциональные действия оказываются исключены.

Попытки использовать рыночные ситуации с низкой вероятностью успеха

Жадность и страх толкают трейдера к совершению как можно большего количества сделок. В результате нередко для входа в рынок используются не только точные сигналы, но и те, которые дают низкую вероятность прибыльного закрытия. Поэтому для трейдера важно уметь не только выявлять подходящие для открытия позиций ситуации, но и оценивать потенциал движения при каждом появлении сигнала. В этом случае количество входов уменьшится, а процент прибыльных сделок возрастет.

Однако здесь вновь приходится решать проблему с длительным ожиданием. Впрочем, как с ней бороться, уже говорилось выше.

Высокая интенсивность торговли

Речь идет не о скальпинге, где трейдеру приходится совершать значительное число сделок с малым профитом, чтобы получить достойную прибыль по результатам торгового периода. Нередко и те, кто использует другие, более долгосрочные варианты трейдинга, открывают по 40-50 позиций ежедневно. Даже если каждая из них инициирована точным сигналом ТС, сопровождение такого количества позиций оказывает колоссальное давление на психику торговца. При этом практически неизбежно появление других ошибок, которые не только мешают нарастить прибыль, но и могут привести к убыткам. 

Такую интенсивность торгов нужно ограничивать. Сделать это несложно - достаточно установить для себя лимит на количество торговых операций в определенный интервал времени (день, неделю) и соблюдать это правило. Как справиться с ожиданием в этом случае, уже известно. Но самое интересное - автоматически изменится подход к поиску моментов входа в рынок. Участник торгов начнет выбирать наиболее перспективные сделки, за счет чего может даже увеличить доходность по сравнению с овертрейдингом.

Нерешительность

Еще одна хорошо известная ситуация - торговая система подает сигнал на вход в рынок, но трейдер сомневается в его качестве и позицию не открывает. Движение котировок подтверждает его правоту, только после этого совершается сделка. Однако при этом цена прошла достаточно много, движение затухает или вовсе разворачивается. Результат такой нерешительности - недополученная прибыль или потери вместо профита. 

Чтобы избавиться от этой проблемы, нужно решить вопрос доверия. Если по сигналу ТС трейдер не входит в рынок, значит, он сомневается либо в базе, на которой построена торговая система, либо в ее реализации. В любом случае, если такие ошибки встречаются часто, придется провести ревизию ТС, чтобы обрести полную уверенность в ее работоспособности. 

Дальше - еще проще. Достаточно открывать сделки минимальным объемом, чтобы получить практические доказательства надежности ТС в реальных торгах. По мере обретения уверенности можно увеличивать рабочий лот.

Итак, трейдер должен понимать: успех в торговле определяется не ситуацией на рынке. Движение котировок непредсказуемо, рынок никому ничего не должен, а все торговые системы разрабатываются только как инструмент, повышающий вероятность положительного исхода сделки. Поэтому вопрос прибыльной торговли стоит отнюдь не в преимуществах или недостатках ТС, а в том, насколько эффективно трейдер ее использует. Работа над ошибками в трейдинге направлена на повышение этой эффективности. Остается только научиться эти ошибки признавать и иметь желание их анализировать.