Подразделения Mitsubishi (MUFG) получили заказ на улучшение бизнеса от FSA

Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. MUFG предоставила обновленную информацию об административных действиях Японского агентства финансовых услуг (FSA) в отношении MUFG Bank и Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co., Ltd. (MUMSS). Эти действия были предприняты в связи с нарушением правил, регулирующих конфиденциальность клиентов.

FSA издало приказы о совершенствовании деятельности MUFG Bank и MUMSS в соответствии с Законом о финансовых инструментах и биржах и предписания о представлении отчетов в MUFG и MUFG Bank в соответствии с Законом о банковской деятельности (статьи 52, пункт 31-1 и 24, пункт 1).

Решение FSA было принято после того, как Комиссия по надзору за ценными бумагами и биржевым рынком (SESC) рекомендовала принять административные меры за передачу конфиденциальных данных клиентов по меньшей мере в 26 случаях между MUFG Bank и одной из двух его компаний по ценным бумагам — Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities и Morgan Stanley MUFG Securities.

FSA оштрафовало подразделения MUFG за утечку клиентских данных.

Руководство MUFG заявило: “Мы приносим искренние извинения за неудобства и беспокойство, которые это вызывает у наших клиентов и других заинтересованных сторон”.

Чтобы предотвратить повторение, MUFG, MUFG Bank и MUMSS должны будут серьезно отнестись к этим административным мерам. Соответственно, эти три организации должны будут укрепить свою систему и внедрить более разумные процедуры для соблюдения законодательства, среди прочего, в отношении сотрудничества между банковским делом и ценными бумагами.

Чтобы как можно быстрее распространить информацию внутри компании, компании планируют проводить тренинги и ознакомительные занятия. В среднесрочной и долгосрочной перспективе они намерены укрепить системы мониторинга, включая их разработку. В то же время, они разработают и распространят процедуры и правила, соответствующие реальным ситуациям и условиям в краткосрочной перспективе.

MUFG, MUFG Bank и MUMSS планируют представить в FSA стратегии улучшения бизнеса и отчеты, связанные с этим вопросом, на основе этих распоряжений об улучшении бизнеса.

В свете этих административных разбирательств MUFG Bank прояснит, на ком лежит ответственность, в том числе на руководстве. На основе изучения причин, лежащих в основе этих несчастных случаев, он быстро разработает и постепенно будет внедрять эффективный план совершенствования деятельности компании.

Компании усилят системы внутреннего контроля, включая системы управления, системы соблюдения законодательства, связанные с взаимодействием банков и ценных бумаг, а также системы управления информацией о клиентах.

В соответствии со статьей 12 Закона о банковской деятельности, запрещающей заниматься другим бизнесом, и пунктом 12 статьи

Источник nasdaq.com, автоматический перевод