Подразделения Mitsubishi (MUFG) оштрафованы за утечку клиентских данных в Японии

Подразделения Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc., занимающиеся банковским обслуживанием и ценными бумагами, были оштрафованы финансовым регулятором Японии за нарушение правил, регулирующих конфиденциальность клиентов. Подразделения MUFG Bank Ltd., Morgan Stanley MUFG Securities Co. и Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. получили указания от Агентства финансовых услуг (“FSA”) усилить свои меры по соблюдению требований законодательства, сообщает Reuters.

Этот приказ был обнародован после расследования, которое выявило несколько нарушений правил "брандмауэра".

Кроме того, FSA приказало MUFG и ее подразделениям предоставить отчеты с подробным описанием причин нарушения, а также стратегические меры по предотвращению его повторения в будущем к 24 июля.

Ранее в этом месяце Комиссия по надзору за ценными бумагами и биржевым рынком установила, что между MUFG Bank и одной из двух его компаний по ценным бумагам — Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities и Morgan Stanley MUFG Securities по меньшей мере 26 раз происходил обмен конфиденциальными данными клиента.

Кроме того, MUFG Bank также предоставил льготные ставки по кредитам клиентам, работающим с двумя брокерскими конторами по ценным бумагам.

Согласно сообщениям Reuters, несколько клиентов MUFG уже сменили направление деятельности по андеррайтингу облигаций в результате этого регулирующего действия.

По словам руководителя FSA, хотя группа не злоупотребляла своим преимуществом на переговорах, передача информации о клиентах без их согласия была “большой проблемой”. MUFG несет ответственность за всю организацию и в настоящее время принимает меры по укреплению своей системы.

Японские правила "брандмауэра" запрещают банкам и компаниям, занимающимся ценными бумагами, входящим в одну группу, обмениваться данными о клиентах без их согласия. Согласно сообщению Reuters, MUFG приняла эти штрафные санкции и представит отчет об улучшении бизнеса в FSA в указанный срок.

За последние шесть месяцев акции MUFG выросли на 13,2% на Нью-Йоркской фондовой бирже по сравнению с ростом отрасли на 3,9%.

Источник изображения: Zacks Investment Research

В настоящее время MUFG занимает 4-е место в рейтинге Zacks (продажи).

Вы можете ознакомиться с полным списком акций Zacks, которые на сегодняшний день занимают 1-е место в списке самых покупаемых, здесь.

Юридические проблемы, с которыми сталкиваются другие фирмы

В мае Citigroup Inc. C объявила, что была оштрафована двумя британскими регуляторами на 78,4 миллиона долларов из-за недостатков банковских систем и средств контроля. Эти недостатки привели к тому, что трейдер допустил ошибку при вводе данных, которая привела к внезапному сбою в мае 2022 года.

Сумма штрафа для C составила 27,8 млн фунтов стерлингов от Управления финансового контроля и 33,9 млн фунтов стерлингов от

Источник nasdaq.com, автоматический перевод