Опубликован приказ «Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/12»

ПРИКАЗ

№ ФИН/ПР/251006/2 от 06.10.2025

Москва

Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/12

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Регламент брокерского обслуживания (далее – Регламент) в редакции № 25/12.
2. Уведомить Клиентов об утверждении Регламента в указанной редакции путем публикации текста настоящего приказа на Интернет-сайте www.finam.ru, а также Регламента в редакции № 25/12 в разделе «Раскрытие информации» на Интернет-сайте zaoik.finam.ru 06 октября 2025 года.
3. В соответствии с пунктом 1.13 Регламента и настоящим приказом ввести в действие Регламент в редакции № 25/12 с 21 октября 2025 года.

Генеральный директор                                                                                           

А. М. Айвазов

С текстом регламента вы можете ознакомиться по этой ссылке. 

Комментарии к изменению Регламента:

1.В пункте 1.1 Приложения № 8 к Регламенту (Перечень документов и информации, представляемых для приема на обслуживание и при обслуживании Клиента) установлено, что для российских юридических лиц предоставление учредительных документов в общем случае не требуется (они исключены из обязательного списка, однако, в случае необходимости, по решению Брокера могут затребованы и должны быть представлены Клиентом).  

2.В пункт 2.1 Тарифов (Приложение № 7 к Регламенту) в описание порядка расчета вознаграждения за поддержание Брокером открытых позиций по срочным контрактам на Срочном рынке FORTS при недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения в тексте сноски под знаком «*****» внесено изменение, касающееся компенсации (корректировки) требуемого гарантийного обеспечения:

если по Клиентскому счету учитываются позиции по опционным контрактам, по которым по правилам Торговой системы определяется (не принимается равной нулю) величина NetOptionValue (далее NOV – сумма теоретических цен опционов, рассчитанная в соответствии с Принципами расчета гарантийного обеспечения НКО НКЦ (АО) на срочном рынке и/или иной документацией Торговой системы), то в разрезе позиций по каждому такому опционному контракту:

• при положительном значении NOV величина требуемого гарантийного обеспечения уменьшается на величину NOV (в случае, когда значение NOV больше либо равно величине требуемого гарантийного обеспечения, скомпенсированное значение последнего принимается равным нулю);
• при отрицательном значении NOV величина требуемого гарантийного обеспечения увеличивается на абсолютное значение величины NOV.

3. В пункт 3.6.1 Тарифов (Приложение № 7 к Регламенту) внесены дополнения, предоставляющие Брокеру право в одностороннем порядке устанавливать и применять в отношении Клиента индивидуальные ставки, более низкие чем ставки, определяемые в соответствии с таблицей пункта 3.6.2 Тарифов, по указанным в пункте 3.6.1 видам вознаграждений и иных платежей (на текущий момент это: проценты по предоставленным Брокером Клиенту займам; вознаграждение за поддержание открытых позиций по ПФИ на срочном рынке при недостаточности гарантийного обеспечения; вознаграждение за сделки переноса длинных позиций (репо) согласно пункту 9.3.6.2 Регламента; пени). 

О применении таких пониженных ставок Брокер уведомляет Клиента одним или несколькими из следующих способов по выбору Брокера: посредством электронной почты, факсимильной связи, с использованием возможностей ИТС, через Личный кабинет, в письменной форме, а также может уведомлять иным способом, который Брокер считает максимально эффективным для информирования Клиента.

4. Внесены изменения в пункт 4 Тарифов (Приложение № 7 к Регламенту) в описание условий невзимания вознаграждения за обслуживание Клиентского счета по Тарифным планам «Премиум» и «Престиж» в тексте сноски под знаком «*»:

• уточнено, что средняя дневная расчетная стоимость активов на всех Клиентских счетах за соответствующий календарный месяц рассчитывается без учета последнего календарного дня месяца;
• отменено условие о том, что в рамках расчета указанной стоимости активов оценочная стоимость ПФИ (производных финансовых инструментов (плановых позиций по ним)) принимается равной нулю.

5. В число режимов, в которых Брокером совершаются в интересах Клиента сделки с ценными бумагами не на организованных торгах – Внебиржевые сделки с центральным контрагентом (Клиринговым центром) согласно Правилам клиринга НКО НКЦ (АО) дополнен режим «Встречный аукцион с ЦК» (дополнения в пункты 3.1, 3.7 и 5.1 Тарифов (Приложение № 7 к Регламенту)).

6. В Приложение № 9 к Регламенту (Единые правила риск-менеджмента позиций в портфеле Клиента) внесены изменения в раздел, касающийся расчета размера Единой начальной и Единой минимальной маржи при наличии в составе Портфеля Клиента позиций (обязательств) по опционам. В частности, в пункте 4.5 указанного Приложения в число устанавливаемых Брокером показателей дополнены показатели K_j, KD_j, KV_j — значения коэффициентов перекрытия рисков в j-том Базовом Активе. Кроме того, в п. 4.7 указанного Приложения скорректированы и дополнены формулы расчетов определенных значений, функций риска.

7. В Приложение № 13 к Регламенту (Порядок расчета стоимости чистых активов на Клиентском счете) внесены изменения и дополнения, устанавливающие, что:

- при невозможности определения цены одной ценной бумаги согласно пп.2.3.1.1 указанного Порядка, в отношении инвестиционных паев интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» (ИНН 7744002606) цена инвестиционного пая определяется исходя из информации о цене последней сделки купли-продажи с такими ценными бумагами (на любом рынке и вне зависимости от даты совершения), совершенной Брокером, или о совершении которой Брокер имеет информацию из источников, самостоятельно определяемых Брокером;

- оценочная стоимость всех внебиржевых опционных контрактов (договоров) принимается равной произведению цены последней сделки с таким контрактом (т.е. размера премии по одному договору) на их количество (количество контрактов принимается положительным в случае если совершена их покупка и отрицательным если совершена их продажа, а цена последней сделки определяется исходя из информации о цене последней сделки купли-продажи (вне зависимости от даты совершения), совершенной Брокером). Ранее данное правило распространялось только на внебиржевые опционные контракты, создателем (разработчиком) которых, а также лицом, за счет которого действует Брокер в качестве продавца, является ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЕ ФИНАНСОВОЕ ОБЩЕСТВО ДЕЛЬТА» (ИНН 9710135496).

8. В пункте 31.2 Регламента сделаны дополнения о том, что при поступлении Брокеру обращения на бумажном носителе (в случае, если заявитель при направлении обращения указал способ направления ответа на обращение на бумажном носителе) заявитель, являющийся Клиентом Компании, обязуется указывать в обращении в качестве почтового адреса, на который должен быть направлен ответ на обращение, почтовый адрес Клиента, указанный в анкете Клиента.  При указании другого почтового адреса, на которой должен быть направлен ответ на обращение, заявитель принимает на себя риск последствий неполучения ответа на обращение по указанному адресу, а также обязуется обеспечить своевременное получение ответа на обращение по указанному адресу.

9. Внесены изменения в таблицу Приложения № 24.1 к Регламенту (Перечень инструментов валютного рынка, рынка драгоценных металлов и сделок своп).

- исключены следующие инструменты:

- дополнен инструмент, сделки с которым (если Брокером не будет установлено иное) заключаются только на внебиржевом рынке с АО «Банк ФИНАМ»: 

10. Из Регламента исключены следующие пункты, содержащие условные Поручения Клиента, не имеющие применения в настоящее время:

- пункт 9.10 – Поручение на совершение сделки по приобретению размещавшихся акций МКПАО «Хэдхантер» с использованием для оплаты имевшихся у Клиента на счете (счетах) американских депозитарных расписок на акции «ХэдХантер Груп ПИЭЛСИ» (HeadHunter Group PLC) в рамках соответствующего публичного Приглашения делать оферты;

- пункт 9.11 – Поручение на совершение сделки (сделок) репо с акциями компании Nebius N.V.;

- пункт 9.12 – Поручение на продажу акций обыкновенных Solidcore Resources plc, имевшихся у Клиента на счете (счетах), в рамках объявленного приглашения владельцам указанных акций делать оферты по их продаже;

- пункт 9.13 – Поручения на продажу глобальных депозитарных расписок Fix Price Group PLC при наличии их на счете (счетах) Клиента (пункт 9.13.1 Регламента) и, в случае такой продажи, также на покупку акций ПАО «Фикс Прайс» (пункт 9.13.2 Регламента) в рамках объявленного приглашения делать оферты об обмене первых из указанных ценных бумаг на вторые.