Опубликован приказ «Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/10»

ПРИКАЗ

№ ФИН/ПР/250805/3 от 05.08.2025

Москва

Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/10

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Регламент брокерского обслуживания (далее – Регламент) в редакции № 25/10.
2. Уведомить Клиентов об утверждении Регламента в указанной редакции путем публикации текста настоящего приказа на Интернет-сайте www.finam.ru, а также Регламента в редакции № 25/10 в разделе «Раскрытие информации» на Интернет-сайте zaoik.finam.ru 05 августа 2025 года.
3. В соответствии с пунктом 1.13 Регламента и настоящим приказом ввести в действие Регламент в редакции № 25/10 с 20 августа 2025 года.

Генеральный директор                                                                                             

А. М. Айвазов

С текстом регламента вы можете ознакомиться по ссылке.

Основные изменения

1.В пункт 5.8 Регламента внесены изменения – добавлено новое условное Поручение (взамен предыдущего) на прием в АО «ФИНАМ» ценных бумаг Клиентов, договоры о брокерском обслуживании и инвестиционном консультировании которых, заключенные с АО «Банк ФИНАМ», расторгаются с 22.08.2025 (последний день действия – 21.08.2025), а именно (текст условного Поручения в новой редакции):

«5.8. Клиенты – физические лица, имеющие договор(ы) о брокерском обслуживании, заключенный(-е) с АО «Банк ФИНАМ», которыми в соответствии с п. 33.3 Регламента брокерского обслуживания АО «Банк ФИНАМ» подано Поручение на вывод ценных бумаг с Клиентского(-их) счета(-ов) (и счета(-ов) депо), открытого(-ых) в АО «Банк ФИНАМ», на счет(а) депо, открытый(-е) в АО «ФИНАМ» (дата и время поступления указанного Поручения в АО «Банк ФИНАМ» – 10 часов 00 минут по московскому времени 20.08.2025), дают Брокеру следующее Поручение по соответствующему(-им) Клиентскому(-им) счету(-ам), открытому(-ым) у Брокера:

1)         Вид операции: ввод ценных бумаг на Клиентский счет;

2)         Номер и дата Договора присоединения: соответствуют номеру и дате Договора присоединения, в рамках которого возможен ввод соответствующих ценных бумаг (если таких договоров несколько и Клиентом дополнительно не будет указан конкретный из них, выбор Договора присоединения осуществляется Брокером);

3)         Реквизиты счета депо, с которого вводятся ценные бумаги (порядок их определения): соответствуют реквизитам счета депо, открытого Клиенту в АО «Банк ФИНАМ», с которого осуществляется вывод (снятие) соответствующих ценных бумаг и которые АО «Банк ФИНАМ» сообщит Брокеру по запросу последнего;  

4)         Идентифицирующие признаки и количество ценных бумаг (порядок их определения): соответствуют идентифицирующим признакам и количеству ценных бумаг по указанному выше Поручению, поданному Клиентом в АО «Банк ФИНАМ»;

5)         Дополнительные условия: Клиент поручает Брокеру запросить в АО «Банк ФИНАМ» реквизиты счета(-ов) депо Клиента, открытого(-ых) в АО «Банк ФИНАМ», с которого(-ых) выводятся (снимаются) ценные бумаги, а также идентифицирующие признаки и количество таких ценных бумаг;

6)         Срок действия Поручения: до отмены Клиентом (отмена исполненного Поручения не допускается);  

7)         Дата и время поступления Поручения Брокеру: 10 часов 00 минут по московскому времени 20.08.2025.».

2. В пункт 4.1.2 Регламента внесено дополнение о том, что в тексте Регламента под анкетой соответствующего лица (физического / юридического) понимается отдельный документ с таким названием, если он оформлялся по данному лицу, а также вся совокупность (комплект) документированной информации по данному лицу (досье), включая опросники и проч., полученные в ходе его идентификации и изучения.

3. Пункт 4.14 Регламента изложен в новой редакции, в том числе, внесены дополнения следующими положениями:

«4.14. <…>

В отношении тех содержащихся в анкете Клиента сведений (информации), которые включаются Брокером в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, Брокер и Клиент, включенный Брокером в указанный реестр, договорились о следующем (применяется к отношениям Сторон начиная с 28.07.2025): 

• в случае представления Клиентом в установленном Регламентом порядке анкеты (заявлений, других документов) об изменении указанных сведений (информации) Клиент одновременно подает Брокеру заявление о внесении соответствующих изменений в информацию, включенную в указанный выше реестр;
• заявление, указанное в абз. 3 настоящего пункта, Клиент подает также в случае, когда Брокер получает самостоятельно из официальных источников, функционирование которых предусмотрено действующим законодательством / иными нормативными актами, а также от лица, которому Брокером поручена идентификация или упрощенная идентификация Клиента, соответствующие новые анкетные сведения в отношении Клиента.  

При этом отображение Брокером в Личном кабинете информации о произведенных изменениях указанных анкетных сведений является уведомлением Клиента Брокером о соответствующих изменениях, внесенных в указанный выше реестр.».

4. Пункты 12.7 - 12.11 Регламента изложены в следующей редакции:

«12.7.  Брокер не принимает к исполнению Поручение Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором в силу закона, на заключение сделки с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, до момента признания Клиента квалифицированным инвестором в порядке, установленном нормативными актами и внутренним документом АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (если такой документ утвержден и применяется Брокером).

12.8.    В случае признания Брокером Клиента квалифицированным инвестором в порядке, указанном выше в п. 12.7, Клиент, являющийся юридическим лицом, обязуется ежегодно не ранее 300 (трехсот) дней и не позднее 350 (трехсот пятидесяти) дней с момента включения Клиента в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, а также с момента очередного подтверждения Клиентом соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, предоставлять Брокеру документы, необходимые для подтверждения соблюдения Клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента квалифицированным инвестором.

Документы, необходимые для подтверждения соблюдения клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента квалифицированным инвестором, представляются в оригинале, либо в виде нотариально заверенной копии, либо в виде копии, заверенной сотрудником АО «Банк ФИНАМ» (ОГРН 1037739001046). В случае предоставления оригинала документа, уполномоченный сотрудник Компании снимает с него копию, заверяет ее своей подписью, указывает свои фамилию, имя, отчество (при наличии), должность и дату заверения, и возвращает оригинал Клиенту. При наличии такой возможности, оригинал документа может быть оставлен в Компании.

Клиентом, являющимся зарегистрированным участником КИС «ФИНАМ», допускается предоставление упомянутых в настоящем пункте Регламента документов в виде скан-образов, подписанных электронной подписью, вместе с заявлением о принятии соответствующих документов в виде скан-образов, по форме, предложенной Компанией, подписанным электронной подписью, по правилам электронного документооборота, предусмотренными «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра и организации электронного документооборота», утвержденного уполномоченным органом ООО «Моревиль» (ОГРН 5167746461559), посредством Личного кабинета. Под Скан-образом, упоминаемом выше понимается электронный образ документа (электронная копия документа, изготовленного на бумажном носителе), созданный посредством перевода в электронную форму с помощью средств сканирования/фотографирования документа, изготовленного на бумажном носителе. Скан-образ должен точно без искажений воспроизводить в полном объеме содержание (символы), реквизиты документа, изготовленного на бумажном носителе.

Клиент, предоставляющий соответствующее заявление и документы, подтверждает и осознает, что Компания вправе не принимать скан-образы документов, не соответствующих требованиям, указанным в настоящем пункте Регламента, и такое лицо самостоятельно несет риски наступления для него и/или связанных с ним лиц неблагоприятных последствий, в том числе, риски возникновения убытков, косвенных убытков, иных имущественных (финансовых) и неимущественных потерь.

Порядок регистрации лица, предоставляющего соответствующее заявление и необходимые документы для подтверждения соблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента квалифицированным инвестором, в КИС «ФИНАМ», а также порядок и условия электронного документооборота определяются «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра и организации электронного документооборота», утвержденного уполномоченным органом ООО «Моревиль».

Настоящим, Компания и лицо, предоставляющее соответствующее заявление и необходимые документы для подтверждения соблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента квалифицированным инвестором, признают, что порядок и условия электронного документооборота, определенные «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра и организации электронного документооборота», утвержденного уполномоченным органом ООО «Моревиль», подлежат применению к правоотношениям сторон по Регламенту при обмене электронными документами.

В случае, если для подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, достаточно документов и сведений, находящихся в распоряжении Брокера, указанные в настоящем пункте документы не предоставляются.

12.9.    В случае невыполнения Клиентом положений пункта 12.8 Регламента, Брокер исключает Клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Брокером решения об исключении Клиента из указанного реестра.

12.10.  Брокер уведомляет Клиента о признании / отказе в признании его квалифицированным инвестором, а также об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, путем направления Клиенту сообщения в виде оригинала документа на бумажном носителе либо в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (для Клиентов, заключивших с Брокером соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения), а также вправе дополнительно информировать Клиента иными доступными способами.

12.11.  В случае признания Брокером Клиента квалифицированным инвестором / подтверждения Клиентом соблюдения требований, соответствием которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, в порядке, установленном нормативными актами и внутренним документом АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (если такой документ утвержден и применяется Брокером), Клиент признается квалифицированным инвестором в рамках всех заключенных с Брокером Договоров присоединения. Положения данного пункта применяются также в отношении отказа в признании Клиента квалифицированным инвестором, и исключения Клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.».

5. В Регламент добавлен п.12.14 следующего содержания:

«12.14.   По запросу квалифицированного инвестора Компания в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения соответствующего запроса предоставляет квалифицированному инвестору выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержащую информацию о данном лице, по форме, определенной Компанией, в виде оригинала на бумажном носителе (лично, по почте) либо в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (для лиц, заключивших с Компанией в установленном порядке соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения).

Запрос на предоставление выписки из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, направляется в Компанию по форме, установленной и доведенной Компанией, в виде оригинала документа на бумажном носителе или иным способом, предусмотренным Регламентом для обмена сообщениями (документами в электронной форме), если техническая возможность применения такого способа обеспечивается Компанией в отношении подачи указанного заявления.».