Опубликован приказ «Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/07»

ПРИКАЗ

№ ФИН/ПР/250507/1 от 07.05.2025

Москва

Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/07

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Регламент брокерского обслуживания (далее –  Регламент) в редакции № 25/07.
2. Уведомить Клиентов об утверждении Регламента в указанной редакции путем публикации текста настоящего приказа на Интернет-сайте www.finam.ru, а также Регламента в редакции № 25/07 в разделе «Раскрытие информации» на Интернет-сайте zaoik.finam.ru 07 мая 2025 года.
3. В соответствии с пунктом 1.13 Регламента и настоящим приказом ввести в действие Регламент в редакции № 25/07 с 26 мая 2025 года.

Генеральный директор                                                     А. М. Айвазов

С текстом регламента можно ознакомиться по этой ссылке.

Основные изменения: 

1. В пункте 6.1.6 Регламента уточнено, что исполнение Брокером Поручения Клиента на вывод денежных средств через сервис быстрыхплатежей (СБП) является дополнительной возможностью, предоставляемой Брокером, при этом Брокер вправе по своему усмотрению без объяснения причин прекратить / временно ограничить предоставление такой возможности и соответственно не принимать / не исполнять указанные Поручения. 
2. В пункт 11.17 Регламента внесены уточнения (исходя из соответствующих положений нормативных актов Банка России) относительно обособления портфеля Клиента – включения в него имущества, обязательств по сделкам, и задолженности Клиента перед Брокером.
3. Изменение нумерации пункта 14.9 Регламента (стал пунктом 14.10).
4. В Регламент дополнен новый пункт 14.9 следующего содержания:

«14.9. Брокер не исполняет функции налогового агента в отношении дохода Клиента, являющегося физическим лицом, в случае, когда одновременно выполняются следующие условия: 

•       Клиент не является налоговым резидентом Российской Федерации;
• операции, от которых получен доход, совершены на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) по счету «Сегрегированный Global» с использованием услуг субагента – компании ЛАЙМ ТРЕЙДИНГ (КИПР) ЛТД, в которой на счете Клиента осуществляется обособленное хранение, учет активов Клиента на рынке ММА, операций с ними и обязательств Клиента (п. 2.2 Приложения № 23 к Регламенту).

В указанном выше случае Клиент обязан самостоятельно осуществить исчисление и уплату налога в стране своего резидентства с соответствующего полученного им дохода.

Кроме того, Клиент обязуется предоставить Брокеру до открытия счета «Сегрегированный Global» письмо, подтверждающее, что он не пребывал на территории Российской Федерации свыше 183 дней в течение 12 следующих подряд месяцев и не является в текущий момент времени налоговым резидентом Российской Федерации (далее – «письмо-подтверждение»). Брокер вправе принимать письма-подтверждения по установленной им форме, определять требования к содержанию письма-подтверждения, а также способы его предоставления Клиентом (на бумажном носителе / в электронном виде (сканированный документ / документ, подписанный электронной подписью) и т.д.) и иные правила предоставления писем-подтверждений, включая конкретизацию сроков их предоставления.

Указанное письмо-подтверждение предоставляется впоследствии ежегодно до 31 декабря каждого календарного года в течение всего срока оказания Брокером Клиенту соответствующих услуг. При невыполнении Клиентом обязанности, предусмотренной настоящим абзацем, Брокер вправе осуществить закрытие счета «Сегрегированный Global».

При приобретении статуса налогового резидента Российской Федерации Клиент обязуется в течение 7 (семи) календарных дней сообщить Брокеру о таком новом статусе в письменном виде способами, предусмотренными для направления Клиентом Брокеру официальных обращений.

В случае если решением административного или судебного органа будет определено, что с дохода Клиента по счету «Сегрегированный Global» надлежало удержать и уплатить налог согласно налоговому законодательству РФ, но этот налог не был ранее удержан Брокером на основании подтверждения письма-подтверждения, представленного Клиентом, Клиент выплачивает Брокеру сумму указанного налога (а также дополнительно любые применимые штрафы и пени) незамедлительно после получения соответствующего требования от Брокера.».

5. В Приложении № 7 к Регламенту (Тарифы) в пункте 1 (в преамбуле), пункте 8 (в преамбуле), а также в таблице пункта 3.1 дополнены положения относительно тарификации сделок, совершаемых с ценными бумагами на внебиржевом рынке в соответствии с пунктом 9.6 Регламента в рамках исполнения на лучших условиях Поручений, поданных Клиентом через ИТС TRANSAQ. Оборот по таким сделкам суммируется с оборотом по сделкам, заключаемым на торгах ПАО Московская Биржа (увеличивает его в целях расчета вознаграждения) и, исходя из такого совокупного оборота, Брокером удерживается комиссионное вознаграждение за совершение всех вышеуказанных сделок по ставкам и иным правилам, предусмотренным Тарифным планом Клиента. Дополнительно за совершение указанных выше внебиржевых сделок удерживается комиссионное вознаграждение, предусмотренное п. 3.1 Тарифов – 0,029 % от суммы сделки (НДС не облагается). При этом в целях расчета и взимания Брокером вознаграждения за оказание услуги по урегулированию сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в Торговой системе ПАО Московская Биржа, при определении оборота по Клиентскому счету оборот по внебиржевым сделкам не учитывается. Указанные выше правила применяются также в целях установления комиссионного вознаграждения за совершение вышеуказанных внебиржевых сделок ко всем дополнительным соглашениям к Договору присоединения, устанавливающим взимание вознаграждения в зависимости от оборота по Клиентскому счету при совершении сделок с ценными бумагами на торгах ПАО Московская Биржа.

6. Тарифный план «Единый Консультационный 2.0» исключен из Регламента (п. 8.1.13 Тарифов (Приложение № 7 к Регламенту) и везде по тексту Регламента).

7. В пунктах 3.7, 5.1 и 4 Приложения № 7 к Регламенту (Тарифы) сделаны корректировки, касающиеся Тарифного плана «Престиж», а именно:

• уточнено, что вознаграждение за оказание услуги по урегулированию сделок в соответствующих случаях не взимается, при этом Клиент компенсирует Брокеру произведенные последим расходы вследствие оплаты стандартных биржевых комиссий (сборов) и комиссий организаций, осуществляющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в Торговой системе, а также расходы Брокера при совершении за счет и в интересах Клиента сделок не на организованных торгах –  Внебиржевых сделок с центральным контрагентом (Клиринговым центром) в определенных режимах согласно Правилам клиринга НКО НКЦ (АО);
• уточнено, что вознаграждение за обслуживание Клиентского счета не взимается если средняя дневная расчетная стоимость активов совокупно (суммарно) на всех Клиентских счетах, открытых Клиенту в рамках всех Договоров присоединения (а не на одном Клиентском счете, по которому применяется указанный Тарифный план) за соответствующий календарный месяц составит не менее 1 000 000 руб. 

8. В пункте 8 Приложения № 7 к Регламенту (Тарифы) внесены изменения по увеличению ставок вознаграждения Брокера на рынке ММА по сделкам с ценными бумагами (за исключением облигаций) по всем Тарифным планам, кроме Тарифных планов «Премиум», «Единый Профессионал РЕПО», «Единый ДУ ПИФ». При этом не изменились ставки вознаграждения по указанным сделкам по счетам «Сегрегированный Global» в рамках Тарифных планов, предоставляемых Брокером в текущий момент по таким счетам («Единый Дневной», «Единый Консультационный», «Стратег»). В указанном выше пункте Тарифов и пункте 2.2 Приложения № 23 к Регламенту сделано общее уточнение, что по счетам «Сегрегированный Global» перечень доступных в какой-либо момент времени Тарифных планов определяется Брокером (не предусмотрен выбор Клиентом Тарифного плана по своему усмотрению).

9. В Приложении № 16 к Регламенту (касается предоставления сервиса «Финам Автоследование») в таблице пункта 1.8.1 дополнены новые тарифные планы: Автоследование SF25mR, Автоследование SF30mR, Автоследование SF25qR, Автоследование SF30qR, Автоследование SF25yR, Автоследование SF30yR.