Опубликован приказ «Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/06»

ПРИКАЗ

№ ФИН/ПР/250317/2 от 17.03.2025

Москва

Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 25/06

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Регламент брокерского обслуживания (далее – Регламент) в редакции № 25/06.
2. Уведомить Клиентов об утверждении Регламента в указанной редакции путем публикации текста настоящего приказа на Интернет-сайте www.finam.ru, а также Регламента в редакции № 25/06 в разделе «Раскрытие информации» на Интернет-сайте zaoik.finam.ru 17 марта 2025 года.
3. В соответствии с пунктом 1.13 Регламента и настоящим приказом ввести в действие Регламент в редакции № 25/06 с 01 апреля 2025 года.

Генеральный директор                                                                         А. М. Айвазов

С текстом регламента можно ознакомиться по ссылке. 

Основные изменения: 

1.Пункт 8.12 Регламента дополнен следующим абзацем:

«Брокер информирует Клиента, что исполнение любого Поручения, в том числе условного или иного Поручения, содержащегося в тексте Договора присоединения (включая дополнительные соглашения к нему), может привести к возникновению или увеличению в абсолютном выражении непокрытой позиции в портфеле, исходя из непосредственных условий соответствующего Поручения, других Поручений Клиента, состава портфеля, меняющейся рыночной ситуации (цен на финансовом рынке) и прочих обстоятельств.».

2.Пункт 10.9 Регламента, определяющий отнесение Брокером Клиента к категории клиентов с определенным уровнем риска, изложен в новой редакции:

«10.9. Стороны договорились о следующем:

10.9.1. В случаях и при соблюдении условий, предусмотренных действующими нормативными актами, Брокер вправе в любой момент отнести Клиента – физическое лицо к категории клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска, а Клиента – юридическое лицо к категории клиентов с повышенным или особым уровнем риска. Такое отнесение осуществляется Брокером по собственной инициативе или по заявлению Клиента; 

10.9.2. Клиент считается отнесенным в соответствии с Договором присоединения к соответствующей категории клиентов, указанной в п. 10.9.1 Регламента, с момента времени (дня), в который Брокером принято соответствующее решение, о чем Клиенту направляется уведомление любым предусмотренным Регламентом способом, в т. ч. через Личный кабинет, по электронной почте, в SMS-сообщении, в мобильном приложении, по телефону и т. д.;

10.9.3. В порядке, аналогичном порядку отнесения Клиента к указанным выше категориям клиентов, происходит исключение Клиента из соответствующей категории на основании самостоятельного решения Брокера или по заявлению Клиента;

10.9.4. Клиенты – юридические лица, заключившие с Брокером Договор присоединения начиная с 01.04.2025, не отнесенные в указанном выше порядке к иной категории клиентов, считаются отнесенными Брокером в рамках указанных договоров к категории клиентов с повышенным уровнем риска;

10.9.5. Клиенты – физические лица, не отнесенные Брокером в установленном порядке к указанным в п. 10.9.1 Регламента категориям клиентов, относятся Брокером к категории клиентов с начальным уровнем риска;

10.9.6. Клиенты – юридические лица, не отнесенные Брокером в установленном порядке к указанным в п. 10.9.1 Регламента категориям клиентов (с учетом также п. 10.9.4 Регламента), относятся Брокером к категории клиентов со стандартным уровнем риска.».

3.В пункты 11.23, 21.4 Регламента, пункт 3.3 Приложения № 9 к Регламенту внесены дополнения относительно пределов закрытия позиций Клиентов, отнесенных Брокером к категории клиентов с начальным уровнем риска (такие же, как по Клиентам со стандартным уровнем риска).

4.В пункт 20.4.2 Регламента внесены изменения относительно порядка и условий предоставления услуги пониженного ГО. В т. ч. данная услуга по Клиентским счетам срочного рынка получила новое название – «услуга пониженного ГО-СР».  Клиентам, которым до 01.04.2025 по Клиентскому счету срочного рынка была предоставлена услуга пониженного ГО и по состоянию на указанную дату ее предоставление не было прекращено, начиная с 01.04.2025 Брокером предоставляется на соответствующих условиях услуга пониженного ГО-СР.

5.В пункты 21.15 – 21.17 Регламента внесены изменения и дополнения относительно порядка исполнения на российском организованном рынке ПФИ поставочных договоров, являющихся ПФИ, а также относительно исполнения американских опционов и автоматического исполнения опционов «в деньгах».  

6.Раздел 4 Приложения № 9 к Регламенту (Единые правила риск-менеджмента позиций в портфеле Клиента, Порядок расчета показателей) начиная с пункта 4.2 и до конца раздела изложен в новой редакции. В т. ч., внесены дополнения относительно порядка и условий предоставления услуги пониженного ГО по Единым Счетам Клиента (получила название «услуга пониженного ГО-ЕДП»).  Клиентам, которым до 01.04.2025 по Единому Счету была предоставлена услуга пониженного ГО, предусмотренная п. 20.4.3 Регламента (в редакции, действовавшей до указанной даты) и по состоянию на указанную дату ее предоставление не было прекращено, начиная с 01.04.2025 Брокером предоставляется на соответствующих условиях услуга пониженного ГО-ЕДП.

7.В Приложении № 23 к Регламенту (Порядок оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)) дополнен п. 2.6.3 относительно автоматического исполнения опционных контрактов «в деньгах».