Опубликован приказ «Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 24/16»

ПРИКАЗ

№ ФИН/ПР/241213/1 от 13.12.2024

Москва

Об утверждении Регламента брокерского обслуживания в редакции № 24/16

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Регламент брокерского обслуживания (далее –  Регламент) в редакции № 24/16.
2. Уведомить Клиентов об утверждении Регламента в указанной редакции путем публикации текста настоящего приказа на Интернет-сайте www.finam.ru, а также Регламента в редакции № 24/16 в разделе «Раскрытие информации» на Интернет-сайте zaoik.finam.ru 13 декабря 2024 года.
3. В соответствии с пунктом 1.13 Регламента и настоящим приказом ввести в действие Регламент в редакции № 24/16 с 28 декабря 2024 года.

Генеральный директор                                  А. М. Айвазов

С текстом регламента можно ознакомиться по ссылке.

Основные изменения:

1.В пункт 4.4.4 Приложения № 17 к Регламенту (Порядок предоставления дополнительного информационного и консультационного обслуживания) внесены изменения относительно порядка расчета вознаграждения Брокера, обусловленного инвестиционным доходом. 

Установлено, что при определении инвестиционного дохода (ИД), рассчитываемая при этом стоимость чистых активов (СЧА) по Клиентскому счету корректируется также дополнительно на сальдо возвратов и удержаний сумм налога (за соответствующий период времени) в рамках выполнения АО «ФИНАМ» обязанностей налогового агента. Под указанным сальдо понимается общая сумма возвращенного за соответствующий период налога, из которой вычитается общая сумма удержанного за тот же период налога. В рамках указанной выше коррекции положительное сальдо уменьшает, а отрицательное сальдо соответственно увеличивает расчетное значение СЧА на Клиентском счете по состоянию на конец соответствующего периода.

Уточнено, что если в заявлении на предоставление Услуги по Алгоритму 2 Клиентом выбран расчет ИД в долларах США, то производится пересчет в доллары США сумм налога в другой валюте, которые были возвращены и / или удержаны по Клиентскому счету в соответствующий период. 

В следующих положениях Регламента:

- пункт 11.21 (перечень организаторов торговли, ценовая информация которых используется при расчете значения плановой позиции по i-ой ценной бумаге в рамках расчета риск-показателей по портфелю Клиента);

- подпункт 3) пункта 17.12.2 (перечень организаторов торговли, ценовая информация которых используется для определения стоимости ценных бумаг в целях расчета процентов, уплачиваемых заемщиком, по договорам займа ценных бумаг, заключаемых согласно условному Поручению, содержащемуся в пункте 17.12 Регламента (Брокер выступает займодавцем за счет и в интересах Клиента));

- таблицу подпункта 3) пункта 2.3.1.1 Приложения № 13 к Регламенту (Порядок расчета стоимости чистых активов на Клиентском счете) –  Список Источников, цены которых анализируются и используются для расчета (при определении цены ценной бумаги при расчете значения плановой позиции по по i-ой ценной бумаге) дополнены два иностранных организатора торговли: Шанхайская фондовая биржа - Shanghai Stock Exchange (SSE); Шэньчжэньская фондовая биржа - Shenzhen Stock Exchange (SZSE).