Этот фонд продал акции ETF среднего капитала на сумму 6 миллионов долларов, несмотря на то, что акции выросли на 13%.
Ключевые моменты
Lakeridge Wealth Management продала 47,314 акций FNX в четвертом квартале.
Стоимость позиции на конец квартала уменьшилась примерно на 5,92 миллиона долларов, что отражает как торговлю, так и изменение цен.
По состоянию на 31 декабря Lakeridge сообщила о наличии 25,672 акций FNX на сумму 3,23 миллиона долларов.
Компания Lakeridge Wealth Management, расположенная в Огайо, сообщила о продаже 47,314 акций фонда First Trust Mid Cap Core AlphaDEX (NASDAQ:FNX) на сумму около 5,92 миллиона долларов, основываясь на квартальной средней цене, в подаче в SEC в среду.
Что произошло
Согласно подаче в SEC, опубликованной в среду, Lakeridge Wealth Management сократила свою позицию в фонде First Trust Mid Cap Core AlphaDEX (NASDAQ:FNX) на 47,314 акций, с оценочной стоимостью сделки в 5,92 миллиона долларов на основе квартальной средней цены.
Что еще нужно знать
Доля FNX фонда после продажи составляет 1,47% от подлежащих отчетности активов под управлением.
Топовые активы после подачи:
NYSEMKT: FDVV: 19,38 миллиона долларов (8,92% от AUM)
NYSE: SHW: 11,83 миллиона долларов (5,44% от AUM)
NASDAQ: ISTB: 10,26 миллиона долларов (4,72% от AUM)
NYSEMKT: AVUS: 8,42 миллиона долларов (3,88% от AUM)
NYSEMKT: IVV: 7,78 миллиона долларов (3,58% от AUM)
По состоянию на вторник, акции FNX стоили 131,60 долларов, увеличившись на 13,48% за последний год и отстав от S&P 500 на 3,51 процентного пункта.
Обзор ETF
AUM
1,19 миллиарда долларов
Цена (по состоянию на вторник)
131,60 долларов
Доходность
0,9%
Общая доходность за 1 год
13,48%
Снимок ETF
Инвестиционная стратегия FNX сосредоточена на отслеживании индекса NASDAQ US 600 Mid Cap с использованием методологии AlphaDEX, с целью получения положительных доходностей с поправкой на риск через выбор акций на основе факторов.
Портфель состоит в основном из акций компаний среднего размера в США, с диверсификацией по секторам, как определено процессом выбора AlphaDEX.
Фонд структурирован как биржевой инвестиционный фонд (ETF) с прозрачным, основанным на правилах подходом.
Фонд First Trust Mid Cap Core AlphaDEX (FNX) - это ETF, зарегистрированный в США с рыночной капитализацией 1,19 миллиарда долларов, предлагающий инвесторам доступ к диверсифицированному портфелю акций средней капитализации, выбранных за их потенциал превзойти традиционные эталоны.
Фонд использует запатентованную методологию AlphaDEX для систематической идентификации и взвешивания акций на основе количественных факторов, стремясь улучшить доходности с поправкой на риск. FNX привлекает институциональных и частных инвесторов, ищущих доступ к акциям средней капитализации с факторно-ориентированным, основанным на правилах инвестиционным процессом.
Что значит эта сделка для инвесторов
Сокращение доли после успешного года для акций средней капитализации говорит о том, что это меньше связано с разочарованием и больше с дисциплиной портфеля, даже если фонд немного отстал от S&P 500. ETF First Trust Mid Cap Core AlphaDEX продемонстрировал достойные результаты, акции выросли примерно на 13% за последний год, а общие активы составляют около 1,2 миллиарда долларов. Фонд имеет тенденцию к акциям средней капитализации с благоприятными количественными характеристиками, что приводит к высокой оборачиваемости и портфелю, который может значительно отличаться от традиционных эталонов акций средней капитализации. Его чистая комиссия составляет 0,62%, и Morningstar в настоящее время присваивает ему рейтинг Бронзового медалиста, отражая уверенность в процессе, даже если результаты могут быть цикличными.
После продажи эта позиция составляет всего 1,47% от отчетных активов, уступая более крупным вложениям в ETFs, сосредоточенные на дивидендах, широком рыночном доступе и отдельным акциям, таким как Sherwin-Williams. Эта смесь говорит о том, что доступ к факторам акций средней капитализации является спутниковой позицией, а не основной убежденностью. Так что должны держать в уме долгосрочные инвесторы? В конечном итоге, ETFs, основанные на факторах, могут добавлять ценность на протяжении полного цикла, но требуют терпения и периодической ребалансировки.
Глоссарий
Методология AlphaDEX®: Запатентованный, основанный на правилах инвестиционный процесс, который выбирает и взвешивает акции, используя количественные факторы.
Активы под управлением (AUM): Общая рыночная стоимость всех активов, которые фонд или инвестиционный менеджер контролирует от имени клиентов.
Отчетные активы 13F: Ценные бумаги, которые институциональные инвестиционные менеджеры должны раскрывать в квартальных подачах в SEC формы 13F.
Выбор акций на основе факторов: Инвестиционный подход, который выбирает акции на основе измеримых характеристик, таких как стоимость, рост или моментум.
Доходности с поправкой на риск: Инвестиционные доходности, оцененные относительно объема риска, принятого для их достижения.
Биржевой инвестиционный фонд (ETF): Инвестиционный фонд, торгуемый на фондовых биржах, содержащий набор ценных бумаг, таких как акции или облигации.
Позиция на конец квартала: Количество акций или стоимость актива на закрытии финансового квартала.
Доля: Доля собственности или сумма инвестиций, удерживаемая в конкретном активе или компании.
Прозрачный, основанный на правилах подход: Инвестиционная стратегия, которая следует публично раскрытым, систематическим критериям для выбора и взвешивания активов.
Акции средней капитализации: Акции компаний со средней рыночной капитализацией, обычно от 2 миллиардов до 10 миллиардов долларов.
Дивидендная доходность: Годовой дивидендный доход от инвестиции, выраженный в процентах от ее текущей цены.
Общая доходность: Изменение цены инвестиции плюс все дивиденды и распределения, при условии, что эти выплаты реинвестированы.
Куда инвестировать 1,000 долларов прямо сейчас
Когда наша аналитическая команда имеет совет по акциям, стоит прислушаться. В конце концов, общая средняя доходность Stock Advisor составляет 971%* — результаты, значительно превышающие 196% для S&P 500.
Они только что раскрыли, что, по их мнению, 10 лучших акций для инвесторов, чтобы купить прямо сейчас, доступны, когда вы присоединяетесь к Stock Advisor.
*Доходность Stock Advisor на 7 января 2026 года.
Джонатан Понсиано не имеет акций ни одной из упомянутых компаний. The Motley Fool рекомендует Sherwin-Williams. У The Motley Fool есть политика раскрытия информации.
Взгляды и мнения, выраженные здесь, являются взглядами и мнениями автора и не обязательно отражают мнения Nasdaq, Inc.
Источник nasdaq.com, автоматический перевод