28.09.23 14:07 Поделиться

ЭКСКЛЮЗИВ -Комиссия по ценным бумагам и биржам США близка к урегулированию с фирмами с Уолл-стрит из-за расследования WhatsApp -источники

Акции Voya Financial, Inc. 91,48$ 0,64% Прогноз 90,28$

Акции Bank of America Corporation 56,02$ 1,56% Прогноз 56,36$

Акции Fifth Third Bancorp 0,00$ 0,00% Прогноз 55,86$

Акции Interactive Brokers Group, Inc. 90,81$ 2,23% Прогноз 98,20$

Акции LPL Financial Holdings Inc. 295,66$ 3,58% Прогноз 385,66$

Акции Citigroup, Inc. 139,83$ 1,27% Прогноз 130,65$

Акции Wells Fargo & Company 83,73$ 1,61% Прогноз 91,31$

Акции U.S. Bancorp 58,94$ 2,27% Прогноз 59,71$

Акции Oppenheimer Holdings, Inc. 103,41$ 2,26% Прогноз 95,74$

Акции Morgan Stanley 214,04$ 0,65% Прогноз 209,91$

Акции JP Morgan Chase & Co. 320,72$ 2,31% Прогноз 332,67$

Акции Goldman Sachs Group, Inc. (The) 1062,75$ 2,62% Прогноз 984,52$

Акции Truist Financial Corporation 51,66$ 1,93% Прогноз 53,57$

Показать ещё 10

Авторы: Крис Прентис и Каролина Мандл

НЬЮ-ЙОРК, 27 сентября (Рейтер) - Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) завершает расчеты примерно с двумя десятками фирм с Уолл-стрит, чтобы разрешить расследования ошибок в ведении учета, сообщили два человека, осведомленных об этом вопросе.

Расчеты с брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами станут последним правоприменительным действием в рамках двухлетнего преследования SEC использования Уолл-стрит WhatsApp и других несанкционированных приложений для обмена сообщениями, которое на данный момент привело к штрафам на сумму более 2 миллиардов долларов.

По словам двух источников, в соответствии со сделками, которые завершаются с SEC, фирмы заплатят штрафы, признают нарушения и возьмут на себя обязательство устранить упущения, в том числе путем найма независимых консультантов для пересмотра своих программ ведения учета. Один из них сказал, что некоторые фирмы могут заплатить до 50 миллионов долларов.

Ожидается, что SEC объявит о некоторых расчетах в рамках one group до конца финансового года 30 сентября, но переговоры идут вяло, сказал третий источник, знакомый с ситуацией.

Источники, которые говорили на условиях анонимности, поскольку расследования SEC являются конфиденциальными, сообщили, что в них замешаны примерно две дюжины фирм, но Reuters не смогло сразу установить их имена.

По меньшей мере 16 брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов раскрыли в нормативных документах, что SEC проверяет их сообщения, включая Truist Financial Corp. TFC.N, US Bancorp USB.N, Voya Financial Inc. VOYA.N, LPL Financial LPLA.O, Интерактивные брокеры IBKR.N и Oppenheimer OPY.N.

Пятый Третий Банкорп ФИТБ.О сказал в августе. 7 SEC заявила, что она "участвует в переговорах по урегулированию" по этому вопросу и не ожидала существенного влияния на свои финансовые показатели.

Представители SEC, Fifth Third, LPL, US Bancorp, Truist, Oppenheimer и Interactive Brokers отказались от комментариев. Voya не ответила на запросы о комментариях.

Ранее SEC провела переговоры по урегулированию двух других крупных групп в рамках своего "внеканального" расследования связи.

К настоящему времени агентство возбудило 30 соответствующих правоприменительных действий, в том числе в отношении отдельных организаций одной и той же группы.

В августе регулирующие органы оштрафовали девять фирм с Уолл-стрит, включая Wells Fargo WFC.N и Societe Generale SOGN.Пенсильвания, совокупный доход в размере 549 миллионов долларов за использование сотрудниками приложений для обмена личными сообщениями. В сентябре 2022 года он оштрафовал 16 фирм, включая Goldman Sachs, Morgan Stanley, Citigroup и Bank of America, на 1,8 миллиарда долларов за аналогичные нарушения.

В понедельник агентство Reuters сообщило, что на последнем этапе расследования SEC провела в отношении

Источник nasdaq.com, автоматический перевод

Все публикации про Voya Financial, Inc. Bank of America Corporation Fifth Third Bancorp Interactive Brokers Group, Inc. LPL Financial Holdings Inc. Citigroup, Inc. Wells Fargo & Company U.S. Bancorp Oppenheimer Holdings, Inc. Morgan Stanley JP Morgan Chase & Co. Goldman Sachs Group, Inc. (The) Truist Financial Corporation Автопереведенные новости