28.09.23 14:07 Поделиться

ЭКСКЛЮЗИВ -Комиссия по ценным бумагам и биржам США близка к урегулированию с фирмами с Уолл-стрит из-за расследования WhatsApp -источники

Акции Voya Financial, Inc. 96,84$ 0,29%

Акции Bank of America Corporation 50,62$ -0,12%

Акции Fifth Third Bancorp 0,00$ 0,00%

Акции Interactive Brokers Group, Inc. 82,50$ 0,30%

Акции LPL Financial Holdings Inc. 304,03$ -4,26%

Акции Citigroup, Inc. 122,24$ -0,37%

Акции Wells Fargo & Company 82,38$ -0,34%

Акции U.S. Bancorp 59,74$ 0,00%

Акции Oppenheimer Holdings, Inc. 104,98$ 1,83%

Акции Morgan Stanley 186,52$ -0,21%

Акции JP Morgan Chase & Co. 334,80$ -0,29%

Акции Goldman Sachs Group, Inc. (The) 911,77$ 2,07%

Акции Truist Financial Corporation 48,54$ -0,76%

Показать ещё 10

Авторы: Крис Прентис и Каролина Мандл

НЬЮ-ЙОРК, 27 сентября (Рейтер) - Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) завершает расчеты примерно с двумя десятками фирм с Уолл-стрит, чтобы разрешить расследования ошибок в ведении учета, сообщили два человека, осведомленных об этом вопросе.

Расчеты с брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами станут последним правоприменительным действием в рамках двухлетнего преследования SEC использования Уолл-стрит WhatsApp и других несанкционированных приложений для обмена сообщениями, которое на данный момент привело к штрафам на сумму более 2 миллиардов долларов.

По словам двух источников, в соответствии со сделками, которые завершаются с SEC, фирмы заплатят штрафы, признают нарушения и возьмут на себя обязательство устранить упущения, в том числе путем найма независимых консультантов для пересмотра своих программ ведения учета. Один из них сказал, что некоторые фирмы могут заплатить до 50 миллионов долларов.

Ожидается, что SEC объявит о некоторых расчетах в рамках one group до конца финансового года 30 сентября, но переговоры идут вяло, сказал третий источник, знакомый с ситуацией.

Источники, которые говорили на условиях анонимности, поскольку расследования SEC являются конфиденциальными, сообщили, что в них замешаны примерно две дюжины фирм, но Reuters не смогло сразу установить их имена.

По меньшей мере 16 брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов раскрыли в нормативных документах, что SEC проверяет их сообщения, включая Truist Financial Corp. TFC.N, US Bancorp USB.N, Voya Financial Inc. VOYA.N, LPL Financial LPLA.O, Интерактивные брокеры IBKR.N и Oppenheimer OPY.N.

Пятый Третий Банкорп ФИТБ.О сказал в августе. 7 SEC заявила, что она "участвует в переговорах по урегулированию" по этому вопросу и не ожидала существенного влияния на свои финансовые показатели.

Представители SEC, Fifth Third, LPL, US Bancorp, Truist, Oppenheimer и Interactive Brokers отказались от комментариев. Voya не ответила на запросы о комментариях.

Ранее SEC провела переговоры по урегулированию двух других крупных групп в рамках своего "внеканального" расследования связи.

К настоящему времени агентство возбудило 30 соответствующих правоприменительных действий, в том числе в отношении отдельных организаций одной и той же группы.

В августе регулирующие органы оштрафовали девять фирм с Уолл-стрит, включая Wells Fargo WFC.N и Societe Generale SOGN.Пенсильвания, совокупный доход в размере 549 миллионов долларов за использование сотрудниками приложений для обмена личными сообщениями. В сентябре 2022 года он оштрафовал 16 фирм, включая Goldman Sachs, Morgan Stanley, Citigroup и Bank of America, на 1,8 миллиарда долларов за аналогичные нарушения.

В понедельник агентство Reuters сообщило, что на последнем этапе расследования SEC провела в отношении

Источник nasdaq.com, автоматический перевод

Все публикации про Voya Financial, Inc. Bank of America Corporation Fifth Third Bancorp Interactive Brokers Group, Inc. LPL Financial Holdings Inc. Citigroup, Inc. Wells Fargo & Company U.S. Bancorp Oppenheimer Holdings, Inc. Morgan Stanley JP Morgan Chase & Co. Goldman Sachs Group, Inc. (The) Truist Financial Corporation Автопереведенные новости