28.09.23 05:05 Поделиться

ЭКСКЛЮЗИВ -Комиссия по ценным бумагам и биржам США близка к урегулированию с фирмами с Уолл-стрит из-за расследования WhatsApp -источники

Акции Voya Financial, Inc. 103,41$ 0,72% Прогноз 104,28$

Акции Bank of America Corporation 62,69$ 0,21% Прогноз 66,86$

Акции Fifth Third Bancorp 0,00$ 0,00%

Акции Interactive Brokers Group, Inc. 91,37$ 2,18% Прогноз 104,89$

Акции LPL Financial Holdings Inc. 353,78$ 1,88% Прогноз 366,85$

Акции Citigroup, Inc. 138,82$ 0,23% Прогноз 139,06$

Акции Wells Fargo & Company 90,29$ 0,94% Прогноз 99,61$

Акции U.S. Bancorp 62,84$ 0,69% Прогноз 68,46$

Акции Oppenheimer Holdings, Inc. 123,29$ -0,44% Прогноз 130,18$

Акции Morgan Stanley 214,38$ 0,81% Прогноз 235,19$

Акции JP Morgan Chase & Co. 356,23$ 0,76% Прогноз 377,89$

Акции Goldman Sachs Group, Inc. (The) 1029,18$ 0,92% Прогноз 1140,19$

Акции Truist Financial Corporation 50,40$ 0,14% Прогноз 54,20$

Показать ещё 10

Авторы: Крис Прентис и Каролина Мандл

НЬЮ-ЙОРК, 27 сентября (Рейтер) - Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) завершает расчеты примерно с двумя десятками фирм с Уолл-стрит, чтобы разрешить расследования ошибок в ведении учета, сообщили два человека, осведомленных в этом вопросе.

Расчеты с брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами ознаменуют собой последнее правоприменительное действие в рамках двухлетнего преследования SEC использования Уолл-стрит WhatsApp и других несанкционированных приложений для обмена сообщениями, которое на данный момент привело к штрафам на сумму более 2 миллиардов долларов.

По словам двух источников, в соответствии со сделками, которые завершаются с SEC, фирмы заплатят штрафы, признают нарушения и возьмут на себя обязательство устранить упущения, в том числе путем найма независимых консультантов для пересмотра своих программ ведения учета. Один из них сказал, что некоторые фирмы могут заплатить до 50 миллионов долларов.

Ожидается, что SEC объявит о некоторых расчетах в рамках one group до конца финансового года 30 сентября, но переговоры идут вяло, сказал третий источник, знакомый с ситуацией.

Источники, которые говорили на условиях анонимности, поскольку расследования SEC являются конфиденциальными, сообщили, что в них замешаны примерно две дюжины фирм, но Reuters не смогло сразу установить их имена.

Представитель SEC отказался от комментариев.

(Репортаж Криса Прентиса и Каролины Мэндл; редактирование Мишель Прайс и Тома Хога)

((Кристина.prentice@thomsonreuters.com; +1 (202) 843-6464;))

Взгляды и суждения, выраженные в настоящем документе, являются взглядами и мнениями автора и не обязательно отражают точку зрения Nasdaq, Inc.

Источник nasdaq.com, автоматический перевод

Все публикации про Voya Financial, Inc. Bank of America Corporation Fifth Third Bancorp Interactive Brokers Group, Inc. LPL Financial Holdings Inc. Citigroup, Inc. Wells Fargo & Company U.S. Bancorp Oppenheimer Holdings, Inc. Morgan Stanley JP Morgan Chase & Co. Goldman Sachs Group, Inc. (The) Truist Financial Corporation Автопереведенные новости