Скрыть
Пример: +79031234567
еще
*1945
Бесплатно по РФ для МТС, Билайн, МегаФон и Tele2
Звонок с сайта  
  • Про рынок
  • Брокерские услуги
  • Банк
  • Управление активами
  • Форекс
  • Обучение
  • О компании
 

Коды ISIN и CFI ценных бумаг и других биржевых активов

30.04.2021 19:08

Коды ISIN и CFI ценных бумаг и других биржевых активов

Необходимость в единой международной системе идентификации ценных бумаг возникла еще в 80-е годы прошлого века. Это был период, когда количество операций на фондовом рынке, а также число новых его участников и эмитентов стремительно росло. В 90-е годы значительно расширился перечень активов. Для вложений стали использоваться деривативные ценные бумаги, широкое распространение приобрели фьючерсы и опционы. Для всех этих инвестиционных инструментов и была разработана единая система кодов идентификации.

Что такое коды ISIN и CFI?

ISIN - это единый международный код идентификации ценных бумаг, состоящий из 12 символов: букв латинского алфавита и цифр. Он не содержит информации о характеристиках финансового инструмента. Данный код используется для полной идентификации ценной бумаги при совершении сделок и расчетов с ее участием.

CFI - это дополнительный код, который состоит из 6 символов. Он отражает все основные характеристики финансового инструмента:

  • вид;
  • тип;
  • форму выпуска;
  • особенности обращения;
  • условия погашения и др.

Внимание! Коды ISIN и CFI регулируются международными стандартами ISO.

Цели присвоения финансовым инструментам международных кодов:

  • предоставление участникам торгов полной информации об активах;
  • подтверждение допуска финансовых инструментов к участию в биржевых торгах;
  • упрощение процедуры ведения документооборота на торговых площадках и вне биржи (работать с набором символов легче, чем с длинными названиями ценных бумаг);
  • возможность точно идентифицировать эмитента и ценную бумагу (особенно это упрощает работу с активами компаний, которые имеют созвучные наименования);
  • возможность получить дополнительную важную информацию о финансовом инструменте.

Внимание! Наличие международной кодировки автоматически повышает статус эмитента и самого финансового инструмента. Это своего рода знак качества ценной бумаги.

Для обозначения каких активов используется кодировка ISIN и CFI?

Стандарты ISIN и CFI используются для активов следующих видов:

  • акции компании (простые и привилегированные), дающие инвестору право на владение долей бизнеса эмитента;
  • облигации и другие долговые инструменты, как корпоративные, так и государственные (российские и иностранные);
  • фьючерсы - инвестиционные инструменты, которые возлагают на вкладчика обязанности по выкупу определенного товара или актива в указанную дату;
  • опционы - как и фьючерсы, относятся к срочным контрактам, но предполагают не обязательство, а право выкупа определенного товара в указанную дату;
  • деривативы - все другие производные финансовые инструменты, кроме фьючерсов и опционов.

Внимание! Кроме фондового рынка данные международные стандарты используются также на валютном рынке и в банковской сфере.

Правила присвоения кодов

Обязанности по присвоению международных кодов ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным на территории России, возлагается на "Национальный расчетный депозитарий" (НРД).

Данная организация выполняет и другие организационные и контролирующие функции:

  • ежедневно предоставляет сведения об активах и присвоении им международных кодов в базу данных AHHA;
  • контролирует актуальность информации о присвоенных стандартах;
  • принимает участие в создании эффективной международной системы идентификации ценных бумаг, применяя стандарты их кодировки на российском фондовом рынке.

Кроме того, НРД предоставляет участникам российского фондового рынка сведения о присвоении кодов иностранным финансовым инструментам, если это не было сделано ранее. Организация также принимает меры по корректировке уже присвоенных CFI, если они не соответствуют требованиям законодательства РФ.

Деятельность НРД регулируется следующими актами:

  • законом о РЦБ;
  • положениями ЦБ;
  • стандартами ISO 6166;
  • стандартами ISO 10962.

Коды ISIN устанавливаются по заявке эмитента, после чего финансовому инструменту немедленно присваивается код CFI. Процедура проводится в следующем порядке:

  1. Заявитель подает в НРД запрос о том, присвоен ли финансовому инструменту код ISIN международными организациями. Если ответ положительный, то дальнейшие шаги выполнять не нужно.
  2. Обращение эмитента в НРД с официальной заявкой о присвоении финансовому инструменту международного кода. Документ составляется в соответствии с установленной формой. В нем необходимо указать следующие данные: наименование эмитента, вид ценной бумаги, ее основные характеристики, а именно, серия, дата выпуска, номинальная стоимость и др.
  3. Проведение проверки предоставленной информации сотрудниками НРД с помощью всех доступных источников. Если окажется, что указанные данные неточные или неполные, НРД запрашивает у эмитента дополнительные сведения или материалы, уточняющие эту информацию. В качестве источников может использоваться Устав организации, копия проспекта эмиссии ценной бумаги, решение о выпуске актива, выписка из регистрации эмиссии и другие документы.
  4. Присвоение финансовому инструменту международных кодов в случае успешного прохождения проверки. Если эмитент откажет в предоставлении необходимых документов, запрашиваемых НРД, ему будет направлен официальный отказ в регистрации ISIN и CFI.

Внимание! Сведения о ISIN и CFI по каждому финансовому инструменту можно получить в открытом доступе или запросить у своего брокера.

Как найти актив по коду

Найти актив по коду можно с помощью специального сервиса на сайте isin.ru. Для этого нужно:

  1. Перейти по ссылке: https://www.isin.ru/ru/ru_isin/db/.
  2. В специальной электронной форме в разделе "Поиск по виду" указать ISIN или CFI.
  3. Подтвердить запрос нажатием кнопки "Поиск".

Отличие ISIN от тикера акции или облигации

В отличие от тикеров акций и облигаций, которые устанавливаются биржами и могут различаться для каждого финансового инструмента в зависимости от торговой площадки, код ISIN является единым и уникальным, устанавливается для каждой ценной бумаги и вносится в международный реестр.

Стандарты ISIN и CFI позволяют значительно упростить процедуру совершения операций с ценными бумагами. Основные цели их применения - стандартизация ведения торгов и облегчение идентификации финансовых инструментов. Обязанность по присвоению международных кодов ISIN и CFI возложена на "Национальный расчетный депозитарий". Процедура проводится по заявке эмитента. Данные о стандартах ценных бумаг можно найти в интернете или получить у брокера.

Подпишитесь на нашу рассылку, и каждое утро в вашем почтовом ящике будет актуальная информация по всем рынкам.

Афанасьева Юлия
Афанасьева Юлия
аналитик
ГК "ФИНАМ"
участник рейтинга
и оставьте свой комментарий.
 
Обновить
Комментариев нет.
 

Прогнозы «Ленты Финама»

 
Делайте прогнозы, набирайте баллы, участвуйте в конкурсах и получайте призы.
Нефть Brent
на 1 сентября
Курс доллара к рублю
на 1 сентября
Ключевая ставка ЦБ
на 31 декабря