Тарифы на обслуживание клиентов

Тарифы по сделкам с ПФИ на Срочном рынке FORTS и ПАО «СПБ» по Клиентским счетам срочного рынка

Текущие Тарифные планы

НДС не облагается, если по отдельным услугам в таблице или в сноске не предусмотрено иное.

* по данному Тарифному плану обслуживаются также Клиенты, которым Клиентский счет и раздел регистра учета позиций для работы на Срочном рынке FORTS были открыты (заявление на открытие указанного раздела регистра и счета были поданы) до 01.08.2011.

** данный Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента. Приведена общая ставка вознаграждения, а также ставки вознаграждения за две услуги, из которых складывается общая ставка, а именно:
- не облагаемые НДС услуги – совершение сделок и услуги по предоставлению информации и консультаций общего характера (услуга Брокера, непосредственно связанная с брокерской деятельностью);
- услуги, облагаемые НДС (ставка указана с учетом НДС) – предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (услуги инвестиционного советника).

*** Тарифный план направлен на стимулирование Клиентов к большему объему сделок. Предоставляется по усмотрению Брокера Клиенту, являющемуся одновременно квалифицированным инвестором и клиентом с особым уровнем риска либо квалифицированным инвестором и клиентом с повышенным уровнем риска, при выполнении следующей совокупности условий: Клиент обслуживается у Брокера не менее 12 месяцев подряд и в течение времени обслуживания в рамках всех открытых ему Клиентских счетов оборот по биржевым сделкам составил не менее 2 400 000 000 000 руб. или не менее суммы в иностранной валюте, эквивалентной указанной сумме по официальному курсу соответствующей валюты на день предоставления указанного Тарифного плана. В случае, если после предоставления Тарифного плана Клиент перестает соответствовать указанным выше требованиям по наличию статуса квалифицированного инвестора и/или отнесению к категории клиентов с особым / повышенным уровнем риска, Брокер вправе по своему решению перевести его на обслуживание по Тарифному плану «Стандартный ФОРТС».

**** Предоставляется по усмотрению Брокера Клиентам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, Управляющими компаниями, кредитными организациями, а также Клиентам-нерезидентам, имеющим право осуществления брокерской деятельности в соответствии с законом государства регистрации. В случае прекращения действия соответствующей лицензии / разрешения, выданных Клиенту, Брокер вправе по своему решению перевести Клиента на обслуживание по Тарифному плану «Стандартный ФОРТС».

***** При расчете вознаграждения принимается во внимание состояние раздела регистра и размер требуемого гарантийного обеспечения по состоянию на конец календарного дня. Вознаграждение удерживается за каждый календарный день, за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день с учетом данных на конец этого дня.

****** Сумма превышения размера требуемого гарантийного обеспечения над предоставленным Клиентом гарантийным обеспечением по разделу регистра.

******* В день от суммы превышения (КС – ключевая ставка Банка России в % годовых).

Тарифы на иные виды сделок и операций

Сделки не на торгах Организаторов Торговли (внебиржевые сделки), исключая сделки на рынке ММА (кроме сделок переноса ММА). Сделки на торгах ПАО Московская Биржа в режиме торгов «Размещение: Аукцион» или «Размещение: Адресные заявки». Сделки по приобретению ценных бумаг в процессе публичного первичного размещения

НДС не облагается.

В некоторых случаях размер комиссионного вознаграждения Брокера может определяться дополнительно по договоренности между Брокером и Клиентом.

Пользование предоставленными в заем денежными средствами

Клиентские счета, кроме счетов Срочного рынка FORTS

За пользование предоставленными Брокером Клиенту в заем денежными средствами (в т. ч. для совершения маржинальных сделок покупки ценных бумаг) Клиент уплачивает Брокеру проценты на общую сумму задолженности по соответствующим займам по состоянию на конец календарного дня.

Проценты рассчитываются за каждый календарный день и подлежат уплате не позднее окончания этого дня, а за выходные и праздничные дни проценты рассчитываются и подлежат уплате в предшествующий им рабочий день. Уплата Клиентом процентов осуществляется путем их списания Брокером с Клиентского счета. В случае отсутствия на соответствующем Клиентском счете достаточной суммы денежных средств в единицах соответствующей валюты в день уплаты (на конец дня), неуплаченные проценты являются задолженностью Клиента.

Процентная ставка по договору займа определяется для соответствующей валюты в порядке, предусмотренном пп. 3.6 Тарифов.

По Клиентским счетам, предназначенным для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ), а также по Единому Счету Клиента в части задолженности в иностранной валюте, проценты удерживаются в соответствующей иностранной валюте.

Порядок определения ставки для расчета отдельных видов вознаграждения Брокера, иных платежей, осуществляемых Клиентом

Указанные ниже ставки применяются в целях расчета:

— процентов за предоставление Брокером Клиенту в заем денежных средств по всем Клиентским счетам, кроме счетов Срочного рынка FORTS;

— вознаграждения по Единому счету за поддержание Брокером открытых позиций по срочным контрактам (ПФИ) на Срочном рынке FORTS, АО «СПбМТСБ» и рынке ММА при недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения;

— комиссионного вознаграждения за совершение внебиржевой сделки переноса длинных позиций (сделки репо) согласно п. 9.3.6.2 Регламента (ставка данного вознаграждения корректируется с учетом положений таблицы п. 3.1 Тарифов).

— вознаграждения по Единому счету за превышение позиции по долларам США над собственными денежными средствами Клиента в долларах США на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ), за исключением Тарифного плана «Единый Евробонд СПБ»;

— пени, уплачиваемой Клиентом согласно п. 29.4 Регламента.

Ставка предусматривается отдельно для обязательств в указанных ниже валютах и зависит от величины специального расчетного показателя по соответствующей валюте по Клиентскому счету, порядок определения которого приведен ниже в пп. 3.6.3 (далее – «База»), а также Тарифного плана, по которому обслуживается Клиент.

* Если Клиент обслуживается по индивидуальному Тарифному плану на основании дополнительного соглашения к Договору присоединения, при условии, что этим / другим дополнительным соглашением не был установлен иной размер ставки для расчета указанных в настоящем пункте видов вознаграждения Брокера и/или иных платежей, осуществляемых Клиентом, то Клиент уплачивает Брокеру указанные вознаграждение и иные платежи согласно последнему Тарифному плану, по которому он обслуживался до предоставления ему индивидуального Тарифного плана.

База и соответствующая ей ставка определяется для каждого рабочего дня, за который удерживается зависящее от данной ставки вознаграждение Брокера (проценты) и/или за который Клиент должен уплатить Брокеру пени.

Для выходных и нерабочих праздничных дней применяется ставка предшествующего им рабочего дня. Определение Базы осуществляется в конце дня после проведения в этот день по Клиентскому счету всех удержаний, расчетов и операций с денежными средствами, за исключением взимания вознаграждения Компании.

База определяется следующим образом:

1) Из учитываемого на Клиентском счете остатка соответствующей валюты или величины общей фактической задолженности Клиента перед Брокером в такой валюте (задолженность принимается со знаком «минус») вычитаются суммы, получаемые в той же валюте:

— по первым частям всех заключенных в расчетный день сделок переноса длинных позиций (сделок репо, предусмотренных п.9.3.6.2 Регламента);

— по первым частям всех заключенных в расчетный день сделок переноса ИЦБ (сделок репо, предусмотренных п. 9.5.5 Регламента), по которым ценные бумаги продаются за валюту, по которой рассчитывается База;

— по первым частям всех заключенных в расчетный день сделок переноса Чистой открытой позиции на валютном рынке если по этим частям валюта, по которой определяется База:

  а) является сопряженной валютой, за которую продается валюта лота;

  б) является валютой лота, которая покупается за сопряженную валюту.

— по первым частям всех сделок репо, заключенных в расчетный день клиринговой организацией от имени Брокера (который в свою очередь действует за счет Клиента) в отношении себя лично (т.е. в отношении клиринговой организации) на условиях, установленных правилами клиринга, без подачи заявок на такие сделки репо.

2) Если число, полученное в результате математических операций по п. 1 выше, отрицательное, то значение Базы принимается равным абсолютному значению данного числа, а если полученное число положительное или равно нулю, то значение Базы принимается равным нулю.

Предоставление в заем денежных средств в случае отсутствия на разделе регистра на срочном рынке денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Брокера или иных необходимых платежей по Клиентским счетам срочного рынка

Обработка Брокером Поручений на вывод денежных средств и ценных бумаг

Брокером взимается вознаграждение за обработку Поручений на срочный вывод денежных средств:

Вознаграждения Брокера, предусмотренное настоящим подпунктом, взимается в момент вывода денежных средств / ценных бумаг с Клиентского счета в следующем размере:

Разовая продажа ценных бумаг

Под разовой продажей понимается продажа ценных бумаг российских эмитентов, принадлежащих Клиенту, которые были зачислены на Клиентский счет не в результате сделки(ок), совершенной(ых) Брокером за счет Клиента (далее – «Разовая продажа»).

Данное вознаграждение взимается в момент вывода денежных средств с любого Клиентского счета, открытого в рамках любого Договора присоединения, заключенного между Брокером и Клиентом, за исключением случаев и с учетом особенностей, указанных ниже.

Вознаграждение Брокера в соответствии с настоящим пунктом Регламента не взимается в следующих случаях:

• если суммарный оборот сделок купли-продажи любых ценных бумаг, совершенный по всем Клиентским счетам, за период 3 (три) года до даты вывода денежных средств (включая день исполнения вывода) превышает 300 % от суммы денежных средств, полученной в результате Разовой продажи. В указанный оборот не включается оборот по офсетным сделкам, совершенным на рынке Standard, сделкам переноса ММА, а также оборот по сделкам переноса длинных и коротких позиций на рынке Т+2 и сделкам переноса ИЦБ;
• если ценные бумаги были зачислены в результате их наследования Клиентом-наследником от другого Клиента АО «ФИНАМ» (наследодателя);
• если ценные бумаги были зачислены в результате конвертации в них других ценных бумаг, учитываемых у Брокера по счету данного Клиента.

Расчет вознаграждения Брокера, предусмотренного настоящим пунктом Тарифов, производится с учетом, что реализованными в первую очередь признаются те ценные бумаги, которые были первыми по времени зачислены на Клиентский счет, в том числе в результате их приобретения.

Все расчеты согласно настоящему пункту, а также удержание вознаграждения производятся в рублях РФ. Если оборот по сделкам выражен в иностранной валюте, производится пересчет в рубли РФ по курсу Банка России на дату совершения вывода денежных средств, определяющего момент удержания вознаграждения.

Урегулирование сделок, заключенных на торгах Организатора Торговли

Вознаграждение за оказание услуги по урегулированию сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет и в интересах Клиента, взимается дополнительно к вознаграждению согласно тарифам, как предусмотренным настоящим Приложением к Регламенту, так и установленным для Клиента индивидуально на основании дополнительного соглашения Сторон к Договору присоединения. Данная услуга подразумевает участие Брокера в процедуре клиринга и расчетов по результатам сделок.

За оказание услуги по урегулированию сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в Торговой системе ПАО Московская Биржа (Сектор рынка Основной рынок, за исключением Сделок репо), а также в Торговой системе ПАО «СПБ», за исключением применения Тарифного плана «ИЦБ специальный», Брокером взимается 0,01 % от оборота по Клиентскому счету по итогам торгового дня. НДС не облагается. При этом в случае урегулирования указанных ниже сделок устанавливаются следующие особенности и исключения по оплате:

• за урегулирование сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в Секторе рынка Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ» на основании айсберг-заявок указанное выше вознаграждение Брокера дополнительно увеличивается на 0,0025 % от оборота по таким сделкам. НДС не облагается*.

* Понятие «айсберг-заявка» используется в значении, определенном Правилами проведения торгов на фондовом рынке ПАО Московская Биржа.

Иные услуги

Тарифы на прочие услуги

НДС не облагается, если по отдельным услугам в таблице или в сноске не предусмотрено иное.

Список маржинальных бумаг

Параметры, используемые АО Финам для обслуживания по "Единому счету клиента"

Возмещение Клиентом расходов Брокера и иные особенности расчетов Брокера и Клиента по обязательствам в рамках Регламента

Возмещение Клиентом расходов Брокера

Клиент обязуется возместить Брокеру суммы биржевых, депозитарных, клиринговых сборов, а также суммы иных необходимых расходов, связанных с исполнением поручений Клиента, а также осуществлением Брокером за счет и в интересах Клиента иных действий в рамках Регламента, за исключением возмещения следующего:

• расходов Брокера, возникающих при совершении за счет и в интересах Клиента сделок в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок, за исключением Сделок репо) на оплату биржевых комиссий (сборов), комиссий (сборов) за оказание услуг интегрированного технологического сервиса, а также комиссий организаций, осуществляющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в указанной Торговой системе;
• расходов Брокера, которые прямо не могут быть отнесены на конкретного Клиента;
• расходов Брокера по оплате биржевых, депозитарных, клиринговых комиссий (сборов), возникающих при совершении сделок по Клиентскому счету, предназначенному для обслуживания Клиента на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ).
• расходов Брокера в виде уплачиваемого субагенту вознаграждения за совершение на рынке ММА сделок с ПФИ;
• расходов Брокера, связанных с выводом иностранной валюты с Клиентского счета на счет в кредитной организации.

Под необходимыми расходами, возмещаемыми Клиентом, понимаются сборы, тарифы, иные платежи, взимаемые с Компании третьими лицами (в т. ч. субагентами, субкомиссионерами, через которых Брокер обслуживает Клиента) в связи с совершением операций за счет и в интересах Клиента в рамках Регламента.

Брокер вправе удерживать с Клиента суммы в счет компенсации понесенных расходов начиная с момента получения информации (в т. ч., но не ограничиваясь, в виде отчетных документов Организаторов Торговли, клиринговых организаций) о размере таких расходов, вне зависимости от фактической оплаты Брокером указанных сумм третьим лицам.

Прекращение обязательств Клиента перед Компанией новацией

По Клиентским счетам Срочного рынка FORTS неисполненное (в связи с отсутствием на Клиентском счете денежных средств) обязательство Клиента перед Компанией по оплате вознаграждения, возмещению произведенных Компанией расходов, уплате неустойки, иных сумм, обязанность уплаты которых по Клиентским счетам срочного рынка установлена Тарифами на обслуживание Клиентов и иными положениями Регламента, а также иными соглашениями (если ими предусмотрено списание сумм с соответствующего Клиентского счета), автоматически прекращается заменой (новацией) в обязательство по Регламент брокерского обслуживания Страница 87 из 154 Акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» договору займа денежных средств, предоставленного Брокером Клиенту, со сроком возврата не позднее дня предоставления займа. Указанное выше правило о новации не распространяется на поддержание Брокером открытых позиций по ПФИ на срочном рынке при недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения на Клиентском счете. За предоставление займа, возникшего в результате указанной выше новации, Клиент уплачивает Брокеру проценты, предусмотренные настоящим Приложением, ежедневно до дня фактического возврата суммы займа.

Особенности налогообложения услуг, оказываемых Брокером по Регламенту и дополнительным соглашениям к Договору присоединения

Если в связи с изменениями налогового законодательства Российской Федерации происходит изменение в обложении налогом на добавленную стоимость (НДС) оказания услуг, предусмотренных дополнительным соглашением к соответствующему Договору присоединения (т. е. оказание каких-либо услуг освобождается от обложения НДС или напротив, становится подлежащим обложению НДС), соответствующие изменения в отношениях Сторон происходят с момента вступления в силу данных изменений в законодательстве и вне зависимости от внесения изменений (дополнений) в указанные дополнительные соглашения. При этом для определения размера вознаграждения Брокера применяются следующие правила:

1. Если в дополнительном соглашении к Договору присоединения предусмотрено, что оказание услуги облагается НДС (размер вознаграждения Брокера указан с учетом / включая / в том числе НДС или предусмотрено, что НДС начисляется сверх суммы указанного вознаграждения), а согласно законодательству с определенной даты оказание соответствующей услуги более не подлежит обложению НДС, то размер (ставка) фактически уплачиваемого Клиентом до указанной даты вознаграждения (рассчитанного с учетом НДС) с указанной даты не изменяется. Услуга, оказываемая Брокером, с указанной даты НДС не облагается
2. Если согласно указанию в Регламенте и / или дополнительном соглашении к Договору присоединения оказание услуги НДС не облагается, а согласно законодательству с определенной даты вводится обложение этой услуги НДС, размер (ставка) уплачиваемого Клиентом вознаграждения увеличивается на сумму НДС по отношению к размеру (ставке), указанному в Регламенте и / или дополнительном соглашении к Договору присоединения. Услуга, оказываемая Брокером, с указанной даты облагается НДС.

Указанные в настоящем пункте правила применяются если в рамках описания порядка и условий предоставления соответствующей услуги (сервиса) в Регламенте (Приложении к нему) не установлено иное (специальные правила).

Особенности округления размера вознаграждения Брокера

Любое вознаграждение, взимаемое Брокером в рублях РФ из находящихся у него в рамках Договора присоединения денежных средств Клиента, исчисляется и удерживается с точностью до 1 (одной) копейки. Если рассчитанный размер вознаграждения составляет менее 1 (одной) копейки, взимается 1 (одна) копейка.
В остальных случаях, когда рассчитанное вознаграждение имеет дробные части копейки, производится округление дробной части копейки по правилам математического округления.

Любое вознаграждение, взимаемое Брокером в долларах США из находящихся у него в рамках Договора присоединения денежных средств Клиента, исчисляется и удерживается с точностью до 0,01 долл. США. Если рассчитанный размер вознаграждения составляет менее 0,01 долл. США, вознаграждение не взимается. В остальных случаях, когда рассчитанное вознаграждение имеет дробную часть, производится её округление по правилам математического округления с точностью до 0,01 долл. США.