Новости
| 14.08.2008
ПРИКАЗ
14.08.2008 №017
Москва
О внесении изменений и дополнений в Брокерский регламент
ПРИКАЗЫВАЮ:
- Утвердить изменения и дополнения в "Регламент ЗАО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения) (далее – "Регламент");
- Уведомить Клиентов о внесении в Регламент вышеуказанных изменений и дополнений путем публикации текста настоящего приказа, а также текста утвержденных изменений и дополнений в разделе "Анонсы" на Интернет-сайте ЗАО "ФИНАМ" www.finam.ru 14 августа 2008 года.
- В соответствии с п.1.13 Регламента ввести в действие изменения в Регламент с 18 августа 2008 года.
| Генеральный директор |
В.М. Ремша |
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом
Генерального директора
ЗАО "ФИНАМ"
от 14.08.2008 №17
Изменения и дополнения в Регламент ЗАО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" "О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения)" (далее – "Регламент")
- Дополнить статью 14 Регламента пунктами 14.7. и 14.8. следующего содержания:
"14.7. Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, обязан представить Брокеру один из следующих документов:
14.7.1. В случае если Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, осуществляет свою деятельность через постоянное представительство на территории Российской Федерации – нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, оформленную не ранее чем в предшествующем налоговом периоде. Данный документ предоставляется ежегодно, не позднее 15 января года, следующего за календарным годом, за который Брокером как налоговым агентом должен производиться расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций.
14.7.2. В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент, – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства. Данное подтверждение предоставляется ежегодно, не позднее 15 января года, следующего за календарным годом, за который Брокером как налоговым агентом должен производиться расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций.
14.8. В случае непредоставления Клиентом, являющимся иностранным юридическим лицом, ни одного из документов, указанных в статье 14.7. настоящего Регламента, Брокер как налоговый агент должен осуществить расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций и удержание суммы исчисленного налога.".
- Дополнить статью 14 Регламента пунктом 14.9 следующего содержания:
"14.9. В случае отсутствия в течение 6 (шести) месяцев по Счету Клиента у Брокера сделок и/или операций, Клиент обязан расторгнуть договорные отношения в порядке, предусмотренном п. 33.2. Регламента.".
- Изложить п. 16.5. Регламента в следующей редакции:
"16.5. Указание Клиентом в Заявлении о присоединении к настоящему Регламенту (Приложения №№1, 2) такого способа обслуживания и получения информации как "Обслуживание и получение информации через Представителя в г._________", означает, что Клиент принимает на себя обязательство явиться по месту нахождения Представителя (юридическое или физическое лицо, которое на основании договора, заключенного с Брокером, и/или доверенности, выданной Брокером, консультирует Клиентов в отношении порядка оформления и направления документов, предоставляемых в соответствии с настоящим Регламентом, содействует обмену указанными документами и информацией между Сторонами, проверяет дееспособность Клиента и полномочия уполномоченных лиц Клиента, а также выполняет иные функции) и получить отчет.
Брокер считается исполнившим свою обязанность по предоставлению отчета Клиенту в момент передачи отчета указанному в Заявлении о присоединении к настоящему Регламенту Представителю Брокера.".
- Дополнить п.16.6. Регламента абзацем следующего содержания:
"В силу технологических особенностей портала "Посмотри свой счет" представленные в нем данные могут иметь погрешность. Клиент, использующий портал "Посмотри свой счет" осознает данный факт и принимает на себя риски неблагоприятных последствий принятия инвестиционных решений на основе данных, представленных в портале.".
- Заменить в п. 19.4. Регламента словосочетание "регистра раздела" на словосочетание "раздела регистра".
- Изложить абз. 11 п. 27.1. Регламента в следующей редакции:
"Trade center - совокупность программно-технических средств, позволяющих Клиенту посредством Интернет-сайта Брокера www.finam.ru пользоваться TRANSAQ. В силу технологических особенностей ИТС Trade center представленные в ней данные могут иметь погрешность, в силу чего они не могут служить основанием для принятия инвестиционных решений. Клиент, использующий ИТС Trade center осознает данный факт и принимает на себя риски неблагоприятных последствий принятия инвестиционных решений на основе информации, содержащейся в данной ИТС.".
- Изложить п. 28.1. Регламента в следующей Редакции:
"28.1. Стороны вправе обмениваться сообщениями, перечень которых содержится ниже, направляя их по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий:
28.1.1. Клиент либо его уполномоченный представитель, действующий на основании доверенности, являются участником Корпоративной информационной системы "ФИНАМ", организованной ЗАО "Моревиль" в соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 №1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи" (далее – "КИС "ФИНАМ"), участником которой, в свою очередь, является Брокер;
28.1.2. Между Клиентом и Брокером заключено(ы) и действует(ют) дополнительное(ые) соглашение(я) ко всем Договорам присоединения, заключенным Сторонами, об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения.
Если от имени Клиента действует на основании доверенности его уполномоченный представитель - между последним и Брокером также заключено соглашение об участии в обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения от имени клиента(ов) ЗАО "ФИНАМ" и срок действия доверенности уполномоченного представителя не истек.
Брокер вправе отказаться от заключения вышеуказанного(ых) соглашения(ий) без объяснения причин. Брокер также вправе расторгнуть указанное(ые) соглашение(я) в одностороннем порядке. В случае расторжения соглашения(ий) в одностороннем порядке оно считается расторгнутым по истечении одного рабочего дня с момента направления Брокером уведомления о таком расторжении посредством защищенного Internet-соединения в виде электронного документа;
28.1.3. Сообщение направлено Клиентом или его уполномоченным представителем в виде электронного документа, созданного одним из следующих способов:
- путем заполнения соответствующей электронной формы на web-сайте Брокера: http://edo.finam.ru;
- путем заполнения соответствующей электронной формы на web-сайте Брокера: http://edox.finam.ru, доступ на который осуществляется Клиентом путем ввода логина и пароля;
28.1.4. Сообщение представляет собой электронный документ, заверенный электронной цифровой подписью, подлинность которой подтверждена в порядке, установленном законодательством и "Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра", утвержденным уполномоченным органом ЗАО "Моревиль".
- Изложить п. 28.7 Регламента в следующей Редакции:
"28.7. Брокер принимает по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов следующие типы сообщений:
- Поручение на отзыв денежных средств (Приложение 9 к настоящему Регламенту);
- Поручение на перевод ценных бумаг (Приложение 10 к настоящему Регламенту);
- Поручение на перевод ценных бумаг между Клиентскими счетами;
- Поручение на перевод денежных средств из одной системы в другую (Приложение 11 к настоящему Регламенту);
- Поручение на перевод денежных средств между Клиентскими счетами, открытыми Клиенту в рамках одного Договора присоединения;
- Поручение на перевод денежных средств между разделами регистра учета позиций в секции срочных сделок ОАО "РТС" (FORTS), открытыми Клиенту в рамках одного Договора присоединения;
- Консолидированные Поручения на сделки c ценными бумагами (Приложение 13 к настоящему Регламенту);
- Поручение на открытие раздела регистра учета позиций в секции срочных сделок ОАО "РТС" (FORTS) (Приложение 20 к настоящему Регламенту);
- Заявление на отмену Поручения;
- Заявление на включение в реестр клиентов с повышенным уровнем риска (Приложение 24 к настоящему Регламенту);
- Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список "И" ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" (Приложение 26 к настоящему Регламенту);
- Заявление на изменение тарифного плана;
- Заявление на открытие дополнительного Клиентского счета;
- Письмо о перечислении дивидендов на Клиентский счет.".
- Дополнить статью 29 Регламента пунктом 29.12. следующего содержания:
29.12. В случае нарушения Клиентом обязанности, предусмотренной п. 14.9. Регламента, Брокер вправе наложить на Клиента штраф в размере свободного остатка денежных средств на Счете Клиента у Брокера, но не более 10 000 (десяти) тысяч рублей. Штраф взимается путем списания денежных средств со Счета Клиента у Брокера".
- Исключить из Приложений №№1 и 2 к Регламенту слово "регистры".
- Заменить в таблице п.2 Приложения №7 к Регламенту словосочетание "регистра раздела" и слово "регистру" на словосочетание "раздела регистра" и слово "разделу" соответственно.
- Удалить в таблице п.2 Приложения №7 к Регламенту словосочетание "но не более суммы, установленной дополнительным соглашением между Брокером и Клиентом".
- Изложить Приложение №8 к Регламенту в следующей редакции:
"Приложение №8
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА КЛИЕНТА
В случае предоставления документов Брокеру способом, не позволяющим предъявить оригинал(ы) нижеуказанного(ых) документа(ов) уполномоченному сотруднику Брокера или представителю Брокера, если такая необходимость предусмотрена ниже, копия(и) такого(их) документа(ов) должна(ы) быть заверена(ы) нотариально.
Брокер принимает официальные документы, как они понимаются в "Конвенции, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов", заключенной в Гааге 05.10.1961, которые были совершены на территории иностранного государства, только при условии, что они соответствуют следующим требованиям:
- прошли процедуру легализации в консульстве РФ или имеют апостиль в соответствии с требованиями вышеуказанной конвенции;
- сопровождаются нотариально удостоверенным переводом на русский язык. Предоставление нотариально удостоверенного перевода документа на русский язык не требуется только в случае, если документ составлен на нескольких языках, один из которых русский, и не содержит текста на иностранном языке, не продублированного на русском языке.
I. ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Список документов,
предоставляемых юридическими лицами, зарегистрированными на территории РФ
| № п/п | Наименование документа | Форма предоставления |
|---|
| 1 | Учредительные документы, являющиеся таковыми для данного юридического лица в соответствии с законодательством РФ (устав либо устав и учредительный договор, либо только учредительный договор), со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним | Копии, заверенные нотариально, либо уполномоченным органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц | | 2 | Свидетельство о государственной регистрации юридического лица | Копия, заверенная нотариально | | 3 | Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 | Копия, заверенная нотариально | | 4 | Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации | Копия, заверенная нотариально | | 5 | Информационное письмо, выданное органом государственной статистики, об учете юридического лица в Едином государственном реестре предприятий и организаций | Копия, заверенная нотариально, либо юридическим лицом | | 6 | Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - лицензия(и) профессионального участника рынка ценных бумаг | Копия(и), заверенная(ые) нотариально | | 7 | Документ (решение, протокол), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами | Копия, заверенная нотариально | | 8 | Для кредитных организаций - письмо Банка России о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) юридического лица | Копия, заверенная нотариально | | 9 | Карточка с образцами подписей и оттиском печати, оформленная в порядке, установленном законодательством РФ, | Копия, заверенная нотариально, или оригинал, подлинность подписей на котором удостоверена нотариально |
Список документов,
предоставляемых юридическими лицами,
созданными в соответствии с законодательством иностранных государств
| № п/п | Наименование документа | Форма предоставления |
|---|
| 1 | Учредительные документы, являющиеся таковыми для юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации, со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним | Копии, заверенные нотариально либо уполномоченным государственным органом | | 2 | Документ, подтверждающий в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица государственную регистрацию юридического лица | Копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом | | 3 | Иные документы (сертификаты, свидетельства, выписки и т.п.), определяющие статус юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации | Копии, заверенные нотариально либо уполномоченным государственным органом | | 4 | Для юридических лиц, осуществляющих деятельность в Российской Федерации через постоянное представительство, - Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации | Копия, заверенная нотариально | | 5 | В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства. | Копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом | | 6 | Документ (решение, протокол), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами | Копия, заверенная нотариально | | 7 | Карточка с образцами подписей и оттиском печати (при ее наличии) иностранного юридического лица, оформленная в порядке, установленном законодательством страны регистрации юридического лица или в соответствии с законодательством РФ | Копия, заверенная нотариально, или оригинал, подлинность подписей на котором удостоверена нотариально |
II. ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
Список документов, предоставляемых гражданами РФ
| № п/п | Наименование документа | Форма предоставления |
|---|
| 1 | Для лиц, достигших 14 лет, - документ, удостоверяющий личность гражданина РФ в соответствии с законодательством РФ
Для лиц, не достигших 14 лет – свидетельство о рождении, выданное органами ЗАГС (иными органами, в случаях, предусмотренных законодательством РФ) | Копия с обязательным предъявлением оригинала | | 2 | Разрешение, выданное законному представителю (родителю, усыновителю, опекуну) органом опеки и попечительства, на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества соответственно: малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте от 6 до 14 лет);гражданина, признанными судом недееспособными вследствие психического расстройства | Копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства | | 3 | Разрешение, выданное органом опеки и попечительства, позволяющее попечителю выдавать согласие подопечному (несовершеннолетнему от 14 до 18 лет, не объявленному в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным, или гражданину, ограниченному судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами) на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества | Копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства | | 4 | Письменное согласие одного из законных представителей (родителя, усыновителя, попечителя):несовершеннолетнего от 14 до 18 лет, не объявленного в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным;гражданина, ограниченными судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами на совершение всех сделок, совершение которых предусмотрено Регламентом и дополнительными соглашениями к заключенному Сторонами путем присоединении к Регламенту | Оригинал |
Список документов, предоставляемых иностранными гражданами и лицами без гражданства
| № п/п | Наименование документа | Форма предоставления |
|---|
| 1 | Общегражданский паспорт или иной документ, установленный законодательством РФ или признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства | Копия с обязательным предъявлением оригинала | | 2 | Миграционная карта (если в соответствии с действующим законодательством она должна была быть оформлена при пересечении данным иностранным гражданином или лицом без гражданства границы РФ) * | Копия с обязательным предъявлением оригинала | | 3 | Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации * | Копия с обязательным предъявлением оригинала | | 4 | Иные документы, подтверждающие в соответствии с законодательством РФ, международными договорами РФ, и законодательством государства, гражданином которого является иностранный гражданин, полную дееспособность последнего и/или право распоряжаться принадлежащим ему имуществом | Копия, заверенная нотариально или соответствующим государственным органом |
*В случае если иностранный гражданин или лицо без гражданства не является лицом, проживающим на территории РФ, и на момент предоставления документов Брокеру не находится на территории РФ, указанный документ не предоставляется.
- Дополнить п.1 Приложения №19.1. к Регламенту после слов "для входа в ИТС Finam Web – Trade" словами ", Trade center".
- Заменить в Приложении №25 к Регламенту словосочетания "регистр раздела" и "регистра раздела" на словосочетания "раздел регистра" и "раздела регистра" соответственно.
| |
| |
|
на иконку "Дом" в панели инструментов браузера, затем нажмите "Да" во всплывающем окне.
